贛鋒鋰業收警示函 內幕信息知情人登記管理不規范

中國經濟網北京5月7日訊 證監會網站近日發布《關于對江西贛鋒鋰業股份有限公司采取出具警示函措施的決定》，經查，江西贛鋒鋰業股份有限公司（以下簡稱"贛鋒鋰業"）存在內幕信息知情人登記管理不規范問題，按照中國證監會《關于上市公司建立內幕信息知情人登記管理制度的規定》第十五條的規定，江西證監局決定對贛鋒鋰業采取出具警示函的行政監管措施。

贛鋒鋰業違規的具體行為為，未對重大投資進行內幕信息知情人登記，如未對收購阿根廷Minera Exar公司37.5%股權事項進行內幕信息知情人登記；內幕信息知情人登記不完整，2018年定期報告內幕信息知情人登記中相關人員簽名缺失。

贛鋒鋰業上述行為違反了中國證監會《關于上市公司建立內幕信息知情人登記管理制度的規定》第六條的規定。

贛鋒鋰業為深交所中小板上市公司，股票代碼為“002460”，據贛鋒鋰業2019年年報顯示，截至2019年末，公司第一大股東為李良彬，持股數量為2.70億股，持股比例為20.87%；第二大股東為HKSCC NOMINEES LIMITED，持股數量為2.00億股，持股比例為15.49%；第三大股東為王曉申，持股數量為1.01億股，持股比例為7.81%。

《關于上市公司建立內幕信息知情人登記管理制度的規定》第十五條：有下列情形之一的，中國證監會可以對上市公司及相關主體采取責令改正、監管談話、出具警示函等監督管理措施；情節嚴重的，可以認定相關人員為不適當人選，或者對其采取市場禁入措施：

（一）未按照本規定的要求建立內幕信息知情人登記管理制度；

（二）未按照本規定的要求報送內幕信息知情人檔案、重大事項進程備忘錄；

（三）內幕信息知情人檔案、重大事項進程備忘錄有虛假、重大遺漏和重大錯誤；

（四）拒不配合上市公司進行內幕信息知情人登記。

中國證監會依照前款規定采取監督管理措施，涉及國有控股上市公司或其控股股東的，通報有關國有資產監督管理機構。

發現內幕信息知情人泄露內幕信息、進行內幕交易或者建議他人利用內幕信息進行交易等情形的，中國證監會將對有關單位和個人進行立案稽查，涉嫌犯罪的，依法移送司法機關追究刑事責任。

《關于上市公司建立內幕信息知情人登記管理制度的規定》第六條：在內幕信息依法公開披露前，上市公司應當按照本規定填寫上市公司內幕信息知情人檔案（必備項目見附件），及時記錄商議籌劃、論證咨詢、合同訂立等階段及報告、傳遞、編制、決議、披露等環節的內幕信息知情人名單，及其知悉內幕信息的時間、地點、依據、方式、內容等信息。

以下為全文：

關于對江西贛鋒鋰業股份有限公司采取出具警示函措施的決定

江西贛鋒鋰業股份有限公司：

經查，我局發現你公司存在內幕信息知情人登記管理不規范問題。一是未對重大投資進行內幕信息知情人登記，如未對收購阿根廷Minera Exar公司37.5%股權事項進行內幕信息知情人登記。二是內幕信息知情人登記不完整，2018年定期報告內幕信息知情人登記中相關人員簽名缺失。你公司的行為違反了中國證監會《關于上市公司建立內幕信息知情人登記管理制度的規定》第六條的規定。

按照中國證監會《關于上市公司建立內幕信息知情人登記管理制度的規定》第十五條的規定，我局決定對你公司采取出具警示函的行政監管措施。你公司應吸取教訓，加強對相關法律法規的學習，認真執行內幕信息知情人登記管理制度。你公司于收到本決定書30日內向我局報送整改報告。

如果對本監督管理措施不服的，可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監督管理措施不停止執行。

江西證監局

2020年4月10日