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中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)北京5月25日訊 證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)今日披露的“中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)安徽監(jiān)管局行政處罰決定書〔2020〕4號(hào)”顯示，時(shí)任國(guó)元證券股份有限公司亳州魏武大道營(yíng)業(yè)部（以下簡(jiǎn)稱國(guó)元證券亳州營(yíng)業(yè)部）總經(jīng)理汝偉借用他人賬戶買賣股票，于5月22日被安徽證監(jiān)局處以8萬(wàn)元罰款。
經(jīng)查明，2004年汝偉取得證券從業(yè)資格，2009年6月18日至調(diào)查日擔(dān)任國(guó)元證券亳州營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理，屬于證券從業(yè)人員。2006年5月28日至2019年6月11日期間，汝偉借用“張成”普通賬戶、信用賬戶從事股票交易，累計(jì)買入365.35萬(wàn)股，買入金額4941.86萬(wàn)元，累計(jì)賣出366.35萬(wàn)股，賣出金額4937.80萬(wàn)元,扣除傭金稅費(fèi)后，經(jīng)交易所計(jì)算，虧損13.75萬(wàn)元。
安徽證監(jiān)局認(rèn)為：汝偉作為證券從業(yè)人員，在任職期間應(yīng)當(dāng)遵守2005年《證券法》有關(guān)證券公司從業(yè)人員不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票的規(guī)定，其長(zhǎng)期買賣股票的行為違反2005年《證券法》第四十三條的規(guī)定，構(gòu)成證券公司從業(yè)人員違法買賣股票。
5月22日，安徽證監(jiān)局根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)，依據(jù)2005年《證券法》第一百九十九條規(guī)定，決定對(duì)汝偉借用他人賬戶買賣股票行為，處以8萬(wàn)元罰款。
2005年《證券法》第一百九十九條規(guī)定：證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員或者證券業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員，故意提供虛假資料，隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，撤銷證券從業(yè)資格，并處以三萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下的罰款；屬于國(guó)家工作人員的，還應(yīng)當(dāng)依法給予行政處分。
以下為處罰全文：
中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)安徽監(jiān)管局行政處罰決定書〔2020〕4號(hào)
當(dāng)事人：汝偉，1972年5月出生，時(shí)任國(guó)元證券股份有限公司亳州魏武大道營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理（以下簡(jiǎn)稱國(guó)元證券亳州營(yíng)業(yè)部），住址：安徽省亳州市。
依據(jù)2005年修訂的《中華人民共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱2005年《證券法》）的有關(guān)規(guī)定，我局對(duì)汝偉違法買賣股票行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利，當(dāng)事人未提出陳述、申辯意見，也未要求聽證。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。
經(jīng)查明，汝偉存在以下違法事實(shí)：
2004年汝偉取得證券從業(yè)資格，2009年6月18日至調(diào)查日擔(dān)任國(guó)元證券亳州營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理，屬于證券從業(yè)人員。
2006年5月28日至2019年6月11日期間，汝偉借用“張成”普通賬戶、信用賬戶從事股票交易，累計(jì)買入3,653,464股，買入金額49,418,568.4元，累計(jì)賣出3,663,514股，賣出金額49,377,999.84元,扣除傭金稅費(fèi)后，經(jīng)交易所計(jì)算，虧損137,530.12元。
以上違法事實(shí)有勞動(dòng)合同、中國(guó)證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書、任職通知文件、證券賬戶資料及交易流水、銀行賬戶交易流水、相關(guān)當(dāng)事人詢問筆錄等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。
綜上，我局認(rèn)為：汝偉作為證券從業(yè)人員，在任職期間應(yīng)當(dāng)遵守2005年《證券法》有關(guān)證券公司從業(yè)人員不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票的規(guī)定，其長(zhǎng)期買賣股票的行為違反2005年《證券法》第四十三條的規(guī)定，構(gòu)成證券公司從業(yè)人員違法買賣股票。
根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)，依據(jù)2005年《證券法》第一百九十九條規(guī)定，我局決定：
對(duì)汝偉借用他人賬戶買賣股票行為，處以8萬(wàn)元罰款。
當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi)，將罰沒款匯交中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（開戶銀行：中信銀行北京分行營(yíng)業(yè)部，賬號(hào)：7111010189800000162，由該行直接上繳國(guó)庫(kù)），并將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)安徽監(jiān)管局備案。當(dāng)事人如果對(duì)本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)申請(qǐng)行政復(fù)議，也可在收到本處罰決定書之日起6個(gè)月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。
安徽證監(jiān)局
2020年5月22日
京公網(wǎng)安備 11010502031058號(hào)
