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中國人民銀行海西州分行行政處罰信息公示表（海西銀罰決字〔2024〕1號、2號）
序號 | 當事人名稱 | 行政處罰 決定書文號 | 違法行為類型 | 行政處罰內容 | 作出行政處罰決定機關名稱 | 作出行政處 罰決定日期 | 備注 |
1 | 青海都蘭 農村商業 銀行股份 有限公司 | 海西銀罰決字〔2024〕1號 | 兩年內第二次欠繳法定存款準備金； 未按規定對可疑交易進行人工分析、識別，排除理由不合理； 未按規定全面、完整、準確地采集各業務系統的客戶身份信息和交易信息，保障大額交易和可疑交易監測分析的數據需求。 | 罰款70萬元 | 中國人民銀行海西蒙古族藏族自治州分行 | 2024年 3月5日 | |
2 | 王欣（時任青海都蘭 農村商業 銀行股份 有限公司董事長） | 海西銀罰決字〔2024〕2號 | 對都蘭農村商業銀行股份有限公司以下違法行為負直接責任：未按規定對可疑交易進行人工分析、識別，排除理由不合理； 未按規定全面、完整、準確地采集各業務系統的客戶身份信息和交易信息，保障大額交易和可疑交易監測分析的數據需求。 | 罰款1.5萬元 | 中國人民銀行海西蒙古族藏族自治州分行 | 2024年 3月5日 |
中國人民銀行海西州分行行政處罰信息公示表（海西銀罰決字〔2024〕1號、2號）.docx
京公網安備 11010502031058號
