【山東】棗莊市市場監督管理局關于2023年度自愿性認證活動“雙隨機一公開”監督檢查結果的通報

為進一步加強認證活動監管，規范認證活動，增強認證的有效性和公信力，根據《認證認可條例》和國家市場監管總局、省市場監管局關于認證活動監督檢查的年度工作安排，棗莊市市場監管局組織開展了2023年度自愿性認證活動“雙隨機、一公開”監督檢查。現將檢查情況匯報如下：

一、基本情況

本次檢查根據“雙隨機、一公開”監管工作的思路和“四不兩直”的原則，由監管人員、認證專家組成檢查組，通過查閱臺賬、實地查看相結合的方式開展現場檢查。山東省認證認可協會根據棗莊市市場監督管理局的安排和要求，對抽取的棗莊市轄區內的4家認證企業進行了檢查，重點檢查認證機構是否存在虛假認證、減少或遺漏認證程序，是否對認證的范圍實施有效監督等問題；獲證組織是否存在買證賣證、偽造冒用、轉讓或不按規定使用認證證書和認證標志等問題；銷售單位是否存在銷售無證或證書實效產品、是否偽造、變造、冒用、買賣和轉讓認證證書和標志等問題。

從檢查的總體情況看，認證機構基本能夠按照《認證認可條例》《認證機構管理辦法》和相關認證規則的要求，依法依規開展認證活動，對獲證組織實施有效的審核、評價和跟蹤監督；獲證組織基本能夠按照認證要求建立管理體系，并保持有效運行，規范使用認證證書和認證標志，保持認證的有效性。

二、主要問題

(一)認證機構存在的主要問題

1.管理水平較差，認證規范性有效性不高。一是個別認證機構安排非專業審核員審核專業條款；二是獲證組織關鍵項目檢測能力和設備要求不滿足認證要求等。

2.部分認證機構減少或遺漏認證程序。存在嚴重縮短審核時間，減少審核人日數，技術專家不到現場；遺漏認證范圍內的重要部門、重要場所、重要環境因素或重要生產過程；認證審核把關不嚴，降低認證要求；做出認證決定時間早于不符合項整改完成時間；現場審核未安排在生產或服務活動正常運行時，或未對易發生風險的生產階段進行審核等問題。

3.未對認證過程作出完整記錄，未保留相應認證資料。一是審核記錄不能準確反映審核的實際情況；二是未保留完整的認證檔案材料；三是審核報告等文件遺漏認證人員信息、簽名和時間等。

4.認證機構跟蹤調查責任落實不到位。一是監督審核作用不明顯，通過工廠監督檢查不能及時地促進生產企業及時改進和規范生產等。二是未有效督促獲證組織持續保持認證條件，存在獲證組織地址、營業范圍等條件變化后未及時變更等情況。三是對獲證組織監督審核或內審的不符合項整改、驗證等情況跟蹤不足，問題糾治不到位，認證有效性存在不足。

（二）獲證組織存在的主要問題

1.部分獲證組織不能持續滿足認證要求。一是獲證組織質量保證能力不足、人員能力不足；二是設備配備及管理不規范、檔案管理不規范；三是認證標志使用不規范、產品過程檢驗記錄不完整等；四是生產用的原材料與認證的樣品存在差異。五是獲證組織只是在專家審核期間或證書監督期間能夠有意識的保持認證的要求，其他時間的企業管理體系形同虛設。

2.部門獲證組織實際的管理運行和質量體系文件的要求不一致。獲證組織不能按照管理體系質量手冊和程序文件的要求去實施，“兩張皮”現象依然比較嚴重。主要體現在《管理手冊》和《程序文件》中部門設置和企業實際的部門設置或審核計劃中的部門設置不一致，企業管理體系實際覆蓋人數和管理體系證書覆蓋的人數差距較大，

3.獲證組織本身對于管理體系認證的了解嚴重不足，對咨詢機構的依賴性太強。通過檢查發現，獲證組織通過咨詢機構編制的認證需求材料和獲證組織的實際嚴重脫離，不能有效的提升企業的管理提升。獲證組織一次性付費咨詢機構，通過咨詢機構的操作進行認證的現象特別嚴重。

三、建議措施

（一）依法嚴肅處理。對本次檢查發現涉嫌存在違法違規問題的認證機構，由各區（市）市場監管綜合執法大隊進一步調查處理，涉及資質問題的由區（市）局報上級部門進行處理；對發現涉嫌存在違法違規問題的外地市認證機構，由區（市）局統一處理。發現涉嫌存在違法違規問題的獲證組織，由其所在地區（市）市場監管部門進一步調查處理。

（二）督促做好整改落實。進一步加強對本次檢查發現問題整改情況的核實，實行問題清單銷號管理。對存在一般問題的獲證組織、銷售單位，由區（市）局通報相關認證機構，督促其加強證后監督，保證認證有效性；對不能持續符合認證要求的，督促其及時暫停或撤銷認證證書。

（三）加大公開曝光力度。加快涉嫌違法違規案件的查辦進度，并做好宣傳和信息公開工作。對行政處罰機構等信息，要及時公開，并通過國家企業信用信息公示系統（山東）、信用中國（山東）等網站向社會公開公示，切實構建“一處違法、處處受限”的社會共治格局。

棗莊市市場監督管理局

2023年11月28日

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