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各市、州、長白山市場監督管理局，梅河口市市場監督管理局，各相關認證機構、認證獲證組織：
為持續加強我省認證監管工作，省廳組成檢查組，以“雙隨機、一公開”方式，嚴格落實檢查工作程序和規范，開展對自愿性認證獲證企業的監督檢查。現將有關情況通報如下：
一、基本情況
此次共檢查了自愿性產品認證獲證組織61家，認證證書70張，涉及認證機構12家。其中有機產品認證獲證組織29家，證書35張，管理體系認證獲證組織32家，證書35張。3家獲證組織由于停產、不再延續或證書已撤銷等客觀原因，未對其進行進一步現場檢查，記0分。根據《2023年自愿性認證活動獲證組織現場監督檢查評分表》評分規則及說明，在全面完成檢查打分的58家被檢單位中，檢查結論為“符合”（90分及以上）的獲證組織共40家，檢查結論為“基本符合”（ 80分及以上）的獲證組織9家，檢查時發現存在問題較多，檢查結論為“整改后通過檢查”（低于80分）的獲證組織有9家。檢查后填寫《自愿性認證活動檢查事實確認表》并經雙方簽字。
二、存在的主要問題
（一）獲證組織存在的主要問題。
1.個別有機認證獲證組織農事記錄存在記錄不夠詳細、不夠全面，不夠及時的問題。
2.個別獲證企業存在計量器具校準不及時，對校準資質能力掌握不夠，檢驗報告實效性不強的問題。
3.個別獲證企業存在對供應商、服務商的評價體系建設不全面，評價不落實的問題。
4.個別有機認證獲證組織質量管理手冊和操作規程與實際情況不符；另有部分獲證組織質量管理手冊和操作規程引用的是過期作廢標準。
5. 部分企業內審審核員能力不夠強，導致內審和管理評審質量不高，存在不符合項整改不到位和不及時，材料保存不全等問題。
6.部分有機認證獲證組織對有機認證相關材料保管不善。合同、受理文件、檢測報告等丟失或無法提供。
7.部分有機認證獲證組織采購的種子非轉基因或未經禁用物處理證明材料不全或不能提供充分證明。
8. 部分有機認證獲證組織有機種植地塊圖信息不足，周邊情況詳細情況、種植品種、面積等描述不清。
（二）認證機構存在的主要問題。
1.疫情期間，個別采取遠程審核的認證機構，有審核不到位、不認真的現象，如：首末次會議有參會人員不到位，會議記錄不全等。
2.個別認證機構存在確認有機水土的檢測報告有效性周期過長，可能存在失控的問題。
3.個別認證機構認證人數與實際人數不符的問題。
4.個別認證機構質量管理體系的審核報告與提供的管理手冊等條款有描述不一致的問題。
5.部分認證機構的檢查報告，存在描述內容與企業實際情況不完全一致，對應當關注的問題未予充分關注及檢查報告簡單表述不清等問題。
6.部分認證機構委托合同、受理通知書等未能及時送達委托方。
7.部分認證機構提供給獲證組織的認證合同、審核報告有蓋章不全的現象；受理通知、審核計劃、審核報告等未及時提供給獲證組織備案。
三、檢查結果分析
總體來看，我省認證獲證組織及認證機構遵守法律法規情況較好。獲證組織的法定資質取得情況、正確使用認證證書及標識情況、認證人員行為規范等情況良好，未出現扣分。獲證組織文件化信息描述的產品工藝流程等與組織實際相符情況較差。該項扣分比例較高，表明大多數企業對質量手冊等文件化信息重視程度不足，缺乏有效的體系運行經驗和能力。獲證組織內審、管理評審記錄文件不齊全現象比較普遍。扣分情況表明，超過半數的獲證組織管理評審或內審流于形式，甚至未進行評審。因重要過程的控制文件或操作制度缺失、不詳細、缺乏可操作性等原因被扣分，表明我省部分認證獲證組織對重要過程控制的認識不足，缺乏管理經驗。
四、下一步工作打算
根據2023年吉林省認證監督檢查結果，下一步省市場監管廳將突出問題導向、強化風險管理、落實主體責任，進一步規范認證行為。
一是對此次檢查中未發現明顯問題，檢查結論為“符合”的，認證材料完備、管理規范的40家獲證組織（附件1），省廳及有關市（州）市場監管部門將適當降低認證的監督檢查頻次。同時，要求企業進一步強化質量保障意識，針對不足及時制定整改措施，提高管理水平。
二是對檢查結論為“基本符合”的9家獲證組織（附件2），各市（州）市場監管部門要督促整改，幫助進一步完善自身管理體系，持續提高質量保障能力。省廳在2024年度將繼續選取部分獲證組織作為回訪對象，并要求各市（州）市場監管部門適當增加認證監督檢查頻次。
三是對檢查結論為“整改后通過檢查”的9家獲證組織（附件3），要求相關認證機構加大跟蹤檢查頻次，幫助企業梳理、完善相關控制制度和記錄文件，確保獲證組織完善相關材料，整改有效。對拒不整改或整改不到位的，將按照《認證機構管理辦法》相關規定處理。
附件：1.2023年自愿性認證監督檢查結論為“符合”獲證組織名單
2.2023年自愿性認證監督檢查結論為“基本符合”獲證組織名單
3.2023年自愿性認證監督檢查結論為“整改后通過檢查”獲證組織名單
4.2023年自愿性認證監督檢查未能進入現場檢查獲證組織名單
吉林省市場監督管理廳
2023年11月23日
京公網安備 11010502031058號
