四川省市場監督管理局關于2023年認證從業機構“雙隨機、一公開”檢查結果的通報

各市（州）市場監管局，有關認證機構：

為進一步規范認證市場秩序，提升認證有效性和公信力，按照《市場監管總局辦公廳關于開展2023年認證從業機構“雙隨機、一公開”檢查的通知》（市監認證函〔2023〕83號）要求，省市場監管局組織開展了2023年認證從業機構“雙隨機、一公開”檢查工作。現將相關情況通報如下。

一、檢查基本情況

本次檢查按照市場監管總局統一抽取的檢查對象,省局統籌協調獲證組織所在市（州）市場監管局采用獲證組織現場查驗、檔案檢查、從業人員詢問等方式進行，包括質量管理體系認證、環境管理體系認證、職業健康安全管理體系認證、綠色產品認證、有機產品認證、商用密碼產品認證、商品售后服務評價認證等7種自愿性認證類型。重點檢查了認證機構認證人員不到現場、偽造認證檔案、認證實施過程中未對關鍵過程和場所進行審核、未作認證決定即頒發認證證書、未按規定實施監督審核、嚴重減少審核時間、審核組不具備相應資格和技術專業能力、遠程審核不規范、上報信息不及時不準確等行為。

此次檢查共涉及12家認證機構對我省95個獲證組織頒發的100張認證證書。其中：質量管理體系認證（ISO9001）證書42張、環境管理體系認證證書21張、職業健康安全管理體系認證證書20張、商用密碼產品證書10張、綠色建材產品證書2張、綠色快遞包裝產品證書1張、有機產品認證（OGA）證書2張、商品售后服務評價認證證書2張。因在注冊地址、認證地址無法找到相關企業等原因，實際現場檢查86張認證證書。

本次“雙隨機”檢查活動，全省累計出動檢查人員218人次，發現各類問題111個，涉及67張認證證書。檢查的86張證書中,建議通過的33張，督促獲證組織改正的8張，責令認證機構整改的7張，交辦省內認證機構所在地市場監管部門依法調查處理的14張，通報外省認證機構所在地市場監管部門依法調查處理的27張，涉嫌違法移交執法部門立案查處的1張。

二、檢查發現的主要問題

（一）認證機構存在的問題。主要表現在遺漏認證規則程序；認證過程中未按照認證規范進行審核；未到現場監督審核；審核計劃與審核內容不一致；審核覆蓋范圍不全；審核報告內容不完整；遠程審核時不能提供遠程審核的理由；專業條款未安排專業審核員審核；證書載明地址與獲證組織實際經營地址不符；認證覆蓋人數與實際人數不符等。

（二）獲證組織存在的問題。主要表現在部分企業管理制度落實不嚴，相關制度不健全；內審和管理評審不規范、不完善、可追溯性差；檔案材料管理不規范、不齊全；認證人數與實際人數不符；企業人員對企業管理體系相關知識不了解；登記地址發生改變未及時辦理變更登記手續等。

三、檢查結果后處理

（一）依法嚴肅處理違法問題

各級市場監管部門要結合虛假認證專項整治行動，對本次檢查發現涉嫌存在違法違規問題的省內認證機構，由機構所在地市（州）級市場監管部門進一步調查處理，符合立案條件的，及時依法立案查處；對本次檢查發現涉嫌存在違法違規問題的外地認證機構，由省局通報認證機構登記住所所在地市場監管部門進一步調查處理。

（二）督促抓好問題整改落實

進一步加強對本次檢查發現問題整改情況的跟蹤督促，對存在一般“輕微”問題的認證機構，由獲證組織所在地市場監管部門督促認證機構進行整改；對存在明顯問題的獲證組織，由獲證組織所在地的市（州）級市場監管部門通知相關認證機構指導獲證組織整改，同時加強對獲證組織的證后監督，保持認證的有效性;對不能持續符合認證要求的，督促其及時暫停或撤銷認證證書。

（三）加大公開曝光力度

各級市場監管部門要加快涉嫌違法違規案件的查辦進度，做好宣傳和信息公開，對行政處罰結果等信息及時公開。

（四）進一步提升監管能力

各級市場監管部門要把加強監管執法人員業務學習培訓，提升隊伍素質能力作為抓好認證監管工作的關鍵，強化事中事后監管，不斷提高認證有效性和公信力，規范認證市場秩序。

（五）認證機構要依法依規開展認證

各認證機構要努力提升認證能力和服務水平，嚴格按照認證實施規則完整、客觀、公正地開展第三方認證；對此次檢查發現的問題要全面分析查找原因，舉一反三，狠抓整改。

請各市（州）級市場監管局于12月30日前將本次監督檢查問題處理情況報送省市場監管局認檢監管處。

聯系人：黃勁松 ???電話：18190888258

于 ?君 ???電話：18190881602

郵 ?箱：546347552@qq.com

附件：2023年認證從業機構“雙隨機、一公開”監督檢查情況匯總表.xlsx

四川省市場監督管理局

2023年12月7日