東方匯銀4宗違規(guī)吃警示函 未對(duì)私募基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)

中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)北京10月11日訊 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)網(wǎng)站今日公布的中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)廣東監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書(shū)（〔2019〕82號(hào)）顯示，廣東證監(jiān)局于2019年8月26日至27日對(duì)東方匯銀（廣東）資本管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“東方匯銀”）進(jìn)行了現(xiàn)場(chǎng)檢查，發(fā)現(xiàn)東方匯銀存在以下違規(guī)行為：

一、東方匯銀作為東方高新創(chuàng)業(yè)投資合伙企業(yè)（有限合伙）（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“東方高新創(chuàng)投”）、佛山市東方禪控創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)（有限合伙）（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“東方禪控創(chuàng)投”）等私募基金產(chǎn)品的管理人，未自行或者委托第三方機(jī)構(gòu)對(duì)私募基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)。上述行為不符合《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第十七條的規(guī)定。

二、東方匯銀作為東方高新創(chuàng)投、東方禪控創(chuàng)投等私募基金產(chǎn)品的管理人，未采取問(wèn)卷調(diào)查等方式對(duì)部分投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估，未對(duì)部分投資者的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估問(wèn)卷作出最終評(píng)定。上述行為不符合《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第十六條的規(guī)定。

三、東方匯銀作為東方高新創(chuàng)投私募基金產(chǎn)品的管理人，未妥善保存私募基金會(huì)計(jì)憑證資料。上述行為不符合《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十六條的規(guī)定。

四、東方匯銀風(fēng)控與合規(guī)負(fù)責(zé)人自2018年起發(fā)生變更，總經(jīng)理自2019年4月起發(fā)生變更，東方匯銀未及時(shí)在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中基協(xié)”）私募基金備案管理信息系統(tǒng)更新有關(guān)信息；東方匯銀未及時(shí)向中基協(xié)報(bào)送2018年度的財(cái)務(wù)報(bào)告和所管理私募基金年度投資運(yùn)作基本情況。上述行為不符合《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十五條的規(guī)定。

根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條的規(guī)定，廣東證監(jiān)局決定對(duì)東方匯銀采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。東方匯銀應(yīng)當(dāng)高度重視上述問(wèn)題，將相關(guān)責(zé)任追究到人，制定切實(shí)有效的整改方案，對(duì)存在的問(wèn)題進(jìn)行整改，并于收到本決定書(shū)后30日內(nèi)將整改報(bào)告、內(nèi)部問(wèn)責(zé)情況報(bào)告及相關(guān)責(zé)任人的書(shū)面檢查報(bào)送廣東證監(jiān)局。廣東證監(jiān)局將視情況對(duì)東方匯銀整改落實(shí)情況進(jìn)行檢查。

經(jīng)中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者查詢發(fā)現(xiàn)，東方匯銀成立于2010年11月18日，注冊(cè)資本1000萬(wàn)元，楊春雷為法人代表、執(zhí)行董事，第一大股東為東方匯富投資控股有限公司，持股比例55%，東方匯富投資控股有限公司第一大股東為贛商聯(lián)合股份有限公司，持股比例33.33%。

《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第十六條規(guī)定：私募基金管理人自行銷(xiāo)售私募基金的，應(yīng)當(dāng)采取問(wèn)卷調(diào)查等方式，對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估，由投資者書(shū)面承諾符合合格投資者條件；應(yīng)當(dāng)制作風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)，由投資者簽字確認(rèn)。

私募基金管理人委托銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)銷(xiāo)售私募基金的，私募基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取前款規(guī)定的評(píng)估、確認(rèn)等措施。

投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和承擔(dān)能力問(wèn)卷及風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)的內(nèi)容與格式指引，由基金業(yè)協(xié)會(huì)按照不同類(lèi)別私募基金的特點(diǎn)制定。

《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第十七條規(guī)定：私募基金管理人自行銷(xiāo)售或者委托銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)銷(xiāo)售私募基金，應(yīng)當(dāng)自行或者委托第三方機(jī)構(gòu)對(duì)私募基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)，向風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力相匹配的投資者推介私募基金。

《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十五條規(guī)定：私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定，及時(shí)填報(bào)并定期更新管理人及其從業(yè)人員的有關(guān)信息、所管理私募基金的投資運(yùn)作情況和杠桿運(yùn)用情況，保證所填報(bào)內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。發(fā)生重大事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。

私募基金管理人應(yīng)當(dāng)于每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后的4個(gè)月內(nèi)，向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告和所管理私募基金年度投資運(yùn)作基本情況。

《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十六條規(guī)定：私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存私募基金投資決策、交易和投資者適當(dāng)性管理等方面的記錄及其他相關(guān)資料，保存期限自基金清算終止之日起不得少于10年。

《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條規(guī)定：私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)及本辦法規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)其采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、公開(kāi)譴責(zé)等行政監(jiān)管措施。

以下為原文：

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)廣東監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書(shū)

〔2019〕82號(hào)

關(guān)于對(duì)東方匯銀（廣東）資本管理有限公司采取出具警示函措施的決定

東方匯銀（廣東）資本管理有限公司：

我局于2019年8月26日至27日對(duì)你公司進(jìn)行了現(xiàn)場(chǎng)檢查，發(fā)現(xiàn)你公司存在以下違規(guī)行為：

一、你公司作為東方高新創(chuàng)業(yè)投資合伙企業(yè)（有限合伙）（以下簡(jiǎn)稱(chēng)東方高新創(chuàng)投）、佛山市東方禪控創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)（有限合伙）（以下簡(jiǎn)稱(chēng)東方禪控創(chuàng)投）等私募基金產(chǎn)品的管理人，未自行或者委托第三方機(jī)構(gòu)對(duì)私募基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)。上述行為不符合《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《暫行辦法》）第十七條的規(guī)定。

二、你公司作為東方高新創(chuàng)投、東方禪控創(chuàng)投等私募基金產(chǎn)品的管理人，未采取問(wèn)卷調(diào)查等方式對(duì)部分投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估，未對(duì)部分投資者的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估問(wèn)卷作出最終評(píng)定。上述行為不符合《暫行辦法》第十六條的規(guī)定。

三、你公司作為東方高新創(chuàng)投私募基金產(chǎn)品的管理人，未妥善保存私募基金會(huì)計(jì)憑證資料。上述行為不符合《暫行辦法》第二十六條的規(guī)定。

四、你公司風(fēng)控與合規(guī)負(fù)責(zé)人自2018年起發(fā)生變更，總經(jīng)理自2019年4月起發(fā)生變更，你公司未及時(shí)在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)中基協(xié)）私募基金備案管理信息系統(tǒng)更新有關(guān)信息；你公司未及時(shí)向中基協(xié)報(bào)送2018年度的財(cái)務(wù)報(bào)告和所管理私募基金年度投資運(yùn)作基本情況。上述行為不符合《暫行辦法》第二十五條的規(guī)定。

根據(jù)《暫行辦法》第三十三條的規(guī)定，現(xiàn)決定對(duì)你公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。你公司應(yīng)當(dāng)高度重視上述問(wèn)題，將相關(guān)責(zé)任追究到人，制定切實(shí)有效的整改方案，對(duì)存在的問(wèn)題進(jìn)行整改，并于收到本決定書(shū)后30日內(nèi)將整改報(bào)告、內(nèi)部問(wèn)責(zé)情況報(bào)告及相關(guān)責(zé)任人的書(shū)面檢查報(bào)送我局。我局將視情況對(duì)你公司整改落實(shí)情況進(jìn)行檢查。

如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)；也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

廣東證監(jiān)局

2019年10月9日