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中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)北京10月12日訊 中國證監(jiān)會網(wǎng)站昨日公布的中國證券監(jiān)督管理委員會深圳監(jiān)管局行政處罰決定書（〔2019〕5號）顯示，經(jīng)查明，深圳市國誠投資咨詢有限公司（以下簡稱“國誠投資”）、孫忠存在如下違法事實(shí)：
一、利用傳播媒介提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息
截至2018年3月28日，國誠投資官網(wǎng)宣傳的核心團(tuán)隊成員仍包含薛某東、李某放、鄭某、李某陽、姜某文、潘某華、商某等七人，并附有照片、執(zhí)業(yè)編號及執(zhí)業(yè)經(jīng)歷等內(nèi)容。上述七人在該時點(diǎn)均已離職。
國誠投資上海分公司官網(wǎng)宣傳的投研團(tuán)隊成員仍包含周某、劉某、李某偉、王某白、曾某、鄭某某等六人。周某并非公司員工僅為兼職，其余五人在該時點(diǎn)均已離職。國誠投資上海分公司官網(wǎng)宣傳“新股道”產(chǎn)品時，有“20余名專業(yè)投資顧問”、“精準(zhǔn)把握買賣點(diǎn)”等表述，提供虛假的投資顧問數(shù)量信息并夸大其投資咨詢服務(wù)能力。
國誠投資湖南分公司官網(wǎng)宣傳投資研究團(tuán)隊由海內(nèi)外博士、碩士等高學(xué)歷人才組成，相關(guān)學(xué)歷信息存在虛假。
國誠投資廣州分公司運(yùn)營的微信公眾號國誠財經(jīng)，在其“操盤大師”頁面對金麒麟操盤團(tuán)隊宣傳為“不惜重金聘請金融界8大不同出處的傳奇操盤手”、“8年時間里，年度成功率100%，3名擔(dān)任過知名券商操盤手，1名是名震股市江湖的漲停敢死隊成員”、“注冊分析師17名，其中博士研究生2名”、“每天運(yùn)用海量因子模型對2000多只股票進(jìn)行快速運(yùn)算”，相關(guān)人員數(shù)量、學(xué)歷、從業(yè)經(jīng)歷存在虛假信息，且夸大投資咨詢服務(wù)能力，誤導(dǎo)投資者。
國誠投資銷售人員通過電話招攬客戶存在“你看看前期我們推出的XX股票，已經(jīng)賺了30%了”、“好的股票老師會根據(jù)行情的變化，給其一套方案，甚至做T+0操作”、“公司客戶操作的股票絕對沒有辦法幫你拿到的，因為公司本來準(zhǔn)備拿主力資金來做它，后來改變計劃了，你要真正跟上老師來做”等通話內(nèi)容，夸大投資咨詢服務(wù)能力，誤導(dǎo)投資者。
國誠投資員工宋某、路某華在2017年9月6日用手機(jī)軟件制作紫金礦業(yè)獲利的虛假持倉記錄，向投資者做業(yè)績展示，提供虛假信息。
二、聘用未取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展投資咨詢業(yè)務(wù)
截至立案調(diào)查時，國誠投資分析部主管蔡某衛(wèi)未取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)證書，但其存在向客戶推薦股票，實(shí)際從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)行為。孫忠是前述違法行為直接負(fù)責(zé)的主管人員。
三、未按規(guī)定制定和落實(shí)相關(guān)投資者適當(dāng)性制度
截至立案調(diào)查時，國誠投資未按規(guī)定制定和落實(shí)相關(guān)投資者適當(dāng)性內(nèi)部管理制度，未明確投資者適當(dāng)性匹配的具體依據(jù)、方法、流程等。孫忠是前述違法行為直接負(fù)責(zé)的主管人員。
深圳證監(jiān)局認(rèn)為，國誠投資通過傳播媒介提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息的行為違反了《證券法》第一百七十一條第一款第（四）項的規(guī)定；聘用未取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格人員蔡某衛(wèi)從事投資咨詢業(yè)務(wù)的行為違反了《證券法》第一百七十條的規(guī)定，孫忠是該違法行為直接負(fù)責(zé)的主管人員；未按規(guī)定制定和落實(shí)相關(guān)適當(dāng)性內(nèi)部管理制度的行為違反了《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第二十九條的規(guī)定，孫忠是該違法行為直接負(fù)責(zé)的主管人員。根據(jù)國誠投資、孫忠違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，深圳證監(jiān)局決定：
1.對國誠投資利用傳播媒介提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息行為，依照《證券法》第二百二十六條第三款的規(guī)定，責(zé)令改正，并處以30萬元罰款。
2.對國誠投資聘用未取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務(wù)行為，依照《證券法》第一百九十八條的規(guī)定，責(zé)令改正，給予警告，并處以30萬元罰款；對直接負(fù)責(zé)的主管人員孫忠給予警告，并處以10萬元罰款。
3.對國誠投資未按規(guī)定制定適當(dāng)性內(nèi)部管理制度的行為，依照《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第四十一條第（七）項的規(guī)定，給予警告，并處以3萬元罰款；對直接負(fù)責(zé)的主管人員孫忠給予警告，并處以3萬元罰款。
綜上，處罰如下：（1）對國誠投資責(zé)令改正，給予警告，并處以63萬元罰款；（2）對孫忠給予警告，并處以13萬元罰款。
據(jù)中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者查詢發(fā)現(xiàn)，深圳國誠投資咨詢有限公司是經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，獲頒證券投資咨詢資格的專業(yè)咨詢機(jī)構(gòu)（執(zhí)業(yè)編號ZX0180），主要從事證券投資咨詢、投資銀行等業(yè)務(wù)。當(dāng)事人孫忠持有國誠投資80%股份，為公司董事長、總經(jīng)理。
《證券法》第一百七十條規(guī)定：投資咨詢機(jī)構(gòu)、財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評級機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員，必須具備證券專業(yè)知識和從事證券業(yè)務(wù)或者證券服務(wù)業(yè)務(wù)二年以上經(jīng)驗。認(rèn)定其證券從業(yè)資格的標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法，由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定。
《證券法》第一百七十一條規(guī)定：投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)不得有下列行為：
（一）代理委托人從事證券投資；
（二）與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失；
（三）買賣本咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票；
（四）利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息；
（五）法律、行政法規(guī)禁止的其他行為。
有前款所列行為之一，給投資者造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任。
《證券法》第一百九十八條規(guī)定：違反本法規(guī)定，聘任不具有任職資格、證券從業(yè)資格的人員的，由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令改正，給予警告，可以并處十萬元以上三十萬元以下的罰款；對直接負(fù)責(zé)的主管人員給予警告，可以并處三萬元以上十萬元以下的罰款。
《證券法》第二百二十六條規(guī)定：未經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，擅自設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的，由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)予以取締，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款。
投資咨詢機(jī)構(gòu)、財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評級機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)、會計師事務(wù)所未經(jīng)批準(zhǔn)，擅自從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款。
證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)違反本法規(guī)定或者依法制定的業(yè)務(wù)規(guī)則的，由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令改正，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足十萬元的，處以十萬元以上三十萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令關(guān)閉或者撤銷證券服務(wù)業(yè)務(wù)許可。
《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第二十九條規(guī)定：經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定適當(dāng)性內(nèi)部管理制度，明確投資者分類、產(chǎn)品或者服務(wù)分級、適當(dāng)性匹配的具體依據(jù)、方法、流程等，嚴(yán)格按照內(nèi)部管理制度進(jìn)行分類、分級，定期匯總分類、分級結(jié)果，并對每名投資者提出匹配意見。
經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定并嚴(yán)格落實(shí)與適當(dāng)性內(nèi)部管理有關(guān)的限制不匹配銷售行為、客戶回訪檢查、評估與銷售隔離等風(fēng)控制度，以及培訓(xùn)考核、執(zhí)業(yè)規(guī)范、監(jiān)督問責(zé)等制度機(jī)制，不得采取鼓勵不適當(dāng)銷售的考核激勵措施，確保從業(yè)人員切實(shí)履行適當(dāng)性義務(wù)。
《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第四十一條規(guī)定：經(jīng)營機(jī)構(gòu)有下列情形之一的，給予警告，并處以3萬元以下罰款；對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處以3萬元以下罰款：
（一）違反本辦法第十條，未按規(guī)定對普通投資者進(jìn)行細(xì)化分類和管理的；
（二）違反本辦法第十一條、第十二條，未按規(guī)定進(jìn)行投資者類別轉(zhuǎn)化的；
（三）違反本辦法第十三條，未建立或者更新投資者評估數(shù)據(jù)庫的；
（四）違反本辦法第十五條，未按規(guī)定了解所銷售產(chǎn)品或者所提供服務(wù)信息或者履行分級義務(wù)的；
（五）違反本辦法第十六條、第十七條，未按規(guī)定劃分產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險等級的；
（六）違反本辦法第二十五條，未按規(guī)定錄音錄像或者采取配套留痕安排的；
（七）違反本辦法第二十九條，未按規(guī)定制定或者落實(shí)適當(dāng)性內(nèi)部管理制度和相關(guān)制度機(jī)制的；
（八）違反本辦法第三十條，未按規(guī)定開展適當(dāng)性自查的；
（九）違反本辦法第三十二條，未按規(guī)定妥善保存相關(guān)信息資料的；
（十）違反本辦法第六條、第十八條至第二十四條、第二十六條、第二十七條、第三十三條規(guī)定，未構(gòu)成《證券投資基金法》第一百三十五條、第一百三十七條，《證券公司監(jiān)督管理條例》第八十三條、第八十四條，《期貨交易管理條例》第六十六條、第六十七條規(guī)定情形的。
以下為原文：
中國證券監(jiān)督管理委員會深圳監(jiān)管局行政處罰決定書〔2019〕5號
當(dāng)事人：深圳市國誠投資咨詢有限公司（以下簡稱國誠投資或公司），住所:深圳市龍崗區(qū)坂田街道雅寶路1號星河WORLD F棟大廈7F層5-F701,5-F702，5-F703，5-F705，5-F706，5-F708，5-F709，5-F710，5-F711，5-F712，5-F713號。
孫忠，男，1969年4月出生，住址：廣東省深圳市南山區(qū)。國誠投資法定代表人、總經(jīng)理。
依據(jù)《中華人民共和國證券法》（以下簡稱《證券法》）的有關(guān)規(guī)定，我局對國誠投資涉嫌違法違規(guī)一案進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。當(dāng)事人國誠投資、孫忠提出陳述、申辯意見，但未要求聽證。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。經(jīng)查明，國誠投資、孫忠存在如下違法事實(shí)：
一、利用傳播媒介提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息
截至2018年3月28日（以下如無特別說明均指該時間），國誠投資官網(wǎng)（www.cf69.com）宣傳的核心團(tuán)隊成員仍包含薛某東、李某放、鄭某、李某陽、姜某文、潘某華、商某等七人，并附有照片、執(zhí)業(yè)編號及執(zhí)業(yè)經(jīng)歷等內(nèi)容。上述七人在該時點(diǎn)均已離職。
國誠投資上海分公司官網(wǎng)（www.guochengsh.com）宣傳的投研團(tuán)隊成員仍包含周某、劉某、李某偉、王某白、曾某、鄭某某等六人。周某并非公司員工僅為兼職，其余五人在該時點(diǎn)均已離職。
國誠投資上海分公司官網(wǎng)（www.guochengsh.com）宣傳“新股道”產(chǎn)品時，有“20余名專業(yè)投資顧問”、“精準(zhǔn)把握買賣點(diǎn)”等表述，提供虛假的投資顧問數(shù)量信息并夸大其投資咨詢服務(wù)能力。
國誠投資湖南分公司官網(wǎng)（www.gctzvip.com）宣傳投資研究團(tuán)隊由海內(nèi)外博士、碩士等高學(xué)歷人才組成，相關(guān)學(xué)歷信息存在虛假。
國誠投資廣州分公司運(yùn)營的微信公眾號國誠財經(jīng)（gccj88），在其“操盤大師”頁面對金麒麟操盤團(tuán)隊宣傳為“不惜重金聘請金融界8大不同出處的傳奇操盤手”、“8年時間里，年度成功率100%，3名擔(dān)任過知名券商操盤手，1名是名震股市江湖的漲停敢死隊成員”、“注冊分析師17名，其中博士研究生2名”、“每天運(yùn)用海量因子模型對2000多只股票進(jìn)行快速運(yùn)算”，相關(guān)人員數(shù)量、學(xué)歷、從業(yè)經(jīng)歷存在虛假信息，且夸大投資咨詢服務(wù)能力，誤導(dǎo)投資者。
國誠投資銷售人員通過電話招攬客戶存在“你看看前期我們推出的XX股票，已經(jīng)賺了30%了”、“好的股票老師會根據(jù)行情的變化，給其一套方案，甚至做T+0操作”、“公司客戶操作的股票絕對沒有辦法幫你拿到的，因為公司本來準(zhǔn)備拿主力資金來做它，后來改變計劃了，你要真正跟上老師來做”等通話內(nèi)容，夸大投資咨詢服務(wù)能力，誤導(dǎo)投資者。
國誠投資員工宋某、路某華在2017年9月6日用手機(jī)軟件制作紫金礦業(yè)獲利的虛假持倉記錄，向投資者做業(yè)績展示，提供虛假信息。
二、聘用未取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展投資咨詢業(yè)務(wù)
截至立案調(diào)查時，國誠投資分析部主管蔡某衛(wèi)未取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)證書，但其存在向客戶推薦股票，實(shí)際從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)行為。孫忠是前述違法行為直接負(fù)責(zé)的主管人員。
三、未按規(guī)定制定和落實(shí)相關(guān)投資者適當(dāng)性制度
截至立案調(diào)查時，國誠投資未按規(guī)定制定和落實(shí)相關(guān)投資者適當(dāng)性內(nèi)部管理制度，未明確投資者適當(dāng)性匹配的具體依據(jù)、方法、流程等。孫忠是前述違法行為直接負(fù)責(zé)的主管人員。
上述違法事實(shí)，有相關(guān)人員詢問筆錄、通話錄音、相關(guān)網(wǎng)站截圖記錄、國誠投資及相關(guān)人員提供的情況說明、鄒某宏等11名客戶經(jīng)理的工作手機(jī)微信通訊記錄和宋某等人工作手機(jī)微信截圖等證據(jù)證明。
當(dāng)事人國誠投資申辯稱，其違法行為未造成嚴(yán)重的后果及社會影響，且之后進(jìn)行過全面、徹底的整改，情節(jié)較輕，依法可以從輕、減輕處罰。經(jīng)復(fù)核，國誠投資的申辯不能排除其違法違規(guī)事實(shí)，也不構(gòu)成法定從輕、減輕情節(jié)，相關(guān)申辯意見不能成立。當(dāng)事人孫忠申辯稱，其不屬于相關(guān)違法行為的直接負(fù)責(zé)的主管人員，過往案例也未對公司法定代表人予以處罰。經(jīng)復(fù)核，孫忠對公司有關(guān)人事安排、制度制定直接負(fù)責(zé)，其申辯意見與事實(shí)不符，不予采納。
我局認(rèn)為，國誠投資通過傳播媒介提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息的行為違反了《證券法》第一百七十一條第一款第（四）項的規(guī)定；聘用未取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格人員蔡某衛(wèi)從事投資咨詢業(yè)務(wù)的行為違反了《證券法》第一百七十條的規(guī)定，孫忠是該違法行為直接負(fù)責(zé)的主管人員；未按規(guī)定制定和落實(shí)相關(guān)適當(dāng)性內(nèi)部管理制度的行為違反了《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第二十九條的規(guī)定，孫忠是該違法行為直接負(fù)責(zé)的主管人員。
根據(jù)國誠投資、孫忠違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，我局決定：
1.對國誠投資利用傳播媒介提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息行為，依照《證券法》第二百二十六條第三款的規(guī)定，責(zé)令改正，并處以30萬元罰款。
2.對國誠投資聘用未取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務(wù)行為，依照《證券法》第一百九十八條的規(guī)定，責(zé)令改正，給予警告，并處以30萬元罰款；對直接負(fù)責(zé)的主管人員孫忠給予警告，并處以10萬元罰款。
3.對國誠投資未按規(guī)定制定適當(dāng)性內(nèi)部管理制度的行為，依照《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第四十一條第（七）項的規(guī)定，給予警告，并處以3萬元罰款；對直接負(fù)責(zé)的主管人員孫忠給予警告，并處以3萬元罰款。
綜上，處罰如下：（1）對國誠投資責(zé)令改正，給予警告，并處以63萬元罰款；（2）對孫忠給予警告，并處以13萬元罰款。
上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi)，將罰款匯交中國證券監(jiān)督管理委員會（財政匯繳專戶），開戶銀行：中信銀行北京分行營業(yè)部，賬號：7111010189800000162，由該行直接上繳國庫，并將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送中國證券監(jiān)督管理委員會稽查局和深圳證監(jiān)局備案。當(dāng)事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會申請行政復(fù)議，也可在收到本處罰決定書之日起6個月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。
深圳證監(jiān)局
2019年10月9日
京公網(wǎng)安備 11010502031058號
