晉城銀行三宗違法遭罰70萬 副行長王雷利等2人遭警告

中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)北京11月14日訊 銀保監(jiān)會(huì)網(wǎng)站昨日公布的晉城銀保監(jiān)分局行政處罰信息公開表（澤銀保監(jiān)罰決字〔2019〕12號）顯示，晉城銀行存在違規(guī)對外投資；違規(guī)貸款；理財(cái)業(yè)務(wù)不規(guī)范三宗違法違規(guī)行為。劉銘、王雷利為相關(guān)責(zé)任人。根據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十六條、四十八條規(guī)定，晉城銀保監(jiān)分局對晉城銀行責(zé)令改正，罰款70萬元；對劉銘、王雷利警告。

中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)查詢發(fā)現(xiàn)，劉銘為晉城銀行首席投資執(zhí)行官；王雷利為晉城銀行副行長。

據(jù)2018年度信息披露報(bào)告，晉城銀行第一大股東為中融新大集團(tuán)有限公司，持股比例9.58%；第二大股東為山西聚源煤化有限公司，持股比例5.46%；第三大股東為山西中正實(shí)業(yè)集團(tuán)有限公司，持股比例4.59%。

《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十六條規(guī)定：銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)有下列情形之一，由國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令改正，并處二十萬元以上五十萬元以下罰款；情節(jié)特別嚴(yán)重或者逾期不改正的，可以責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷其經(jīng)營許可證；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任：

（一）未經(jīng)任職資格審查任命董事、高級管理人員的；

（二）拒絕或者阻礙非現(xiàn)場監(jiān)管或者現(xiàn)場檢查的；

（三）提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的報(bào)表、報(bào)告等文件、資料的；

（四）未按照規(guī)定進(jìn)行信息披露的；

（五）嚴(yán)重違反審慎經(jīng)營規(guī)則的；

（六）拒絕執(zhí)行本法第三十七條規(guī)定的措施的。

《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十八條規(guī)定：銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)違反法律、行政法規(guī)以及國家有關(guān)銀行業(yè)監(jiān)督管理規(guī)定的，銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)除依照本法第四十四條至第四十七條規(guī)定處罰外，還可以區(qū)別不同情形，采取下列措施：

（一）責(zé)令銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)對直接負(fù)責(zé)的董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分；

（二）銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的行為尚不構(gòu)成犯罪的，對直接負(fù)責(zé)的董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，處五萬元以上五十萬元以下罰款；

（三）取消直接負(fù)責(zé)的董事、高級管理人員一定期限直至終身的任職資格，禁止直接負(fù)責(zé)的董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員一定期限直至終身從事銀行業(yè)工作。