福海公估違法總經(jīng)理遭警告 聘用高管未按規(guī)定報(bào)告

中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)北京11月22日訊 中國銀保監(jiān)會(huì)江蘇監(jiān)管局昨日公布的行政處罰決定書（蘇銀保監(jiān)罰決字〔2019〕42號(hào)、51號(hào)）顯示，南京福海保險(xiǎn)公估有限公司（以下簡(jiǎn)稱：“福海公估”）存在以下違法違規(guī)行為：

2018年3月18日福海公估聘用武某某為公司副總經(jīng)理，并于同年12月20日免去其職務(wù)。武某某任福海公估副總經(jīng)理期間，在相關(guān)財(cái)務(wù)報(bào)銷憑證中總經(jīng)理欄進(jìn)行了簽字。截至檢查進(jìn)場(chǎng)日，福海公估未就武某某任副總經(jīng)理事宜向江蘇監(jiān)管局報(bào)告。

顧金作為福海公估總經(jīng)理，負(fù)責(zé)公司日常經(jīng)營(yíng)，對(duì)福海公估違法行為負(fù)有直接責(zé)任。

綜上，江蘇監(jiān)管局決定作出如下處罰：

上述聘用高管未按規(guī)定報(bào)告的行為，違反了《保險(xiǎn)公估人監(jiān)管規(guī)定》（保監(jiān)會(huì)令2018年第2號(hào)）第三十八條的規(guī)定，根據(jù)《保險(xiǎn)公估人監(jiān)管規(guī)定》第九十四條第（一）項(xiàng)的規(guī)定，江蘇監(jiān)管局決定給予福海公估警告，并處1萬元罰款。

根據(jù)《保險(xiǎn)公估人監(jiān)管規(guī)定》第一百零一條的規(guī)定，江蘇監(jiān)管局決定給予顧金警告，并處5000元罰款。

根據(jù)中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者查詢，福海公估的大股東為南京福中電腦科技有限公司，其持股比例為99.95%。

《保險(xiǎn)公估人監(jiān)管規(guī)定》（保監(jiān)會(huì)令2018年第2號(hào)）第三十八條規(guī)定：保險(xiǎn)公估人聘用董事長(zhǎng)、執(zhí)行董事和高級(jí)管理人員，應(yīng)當(dāng)自決定作出之日起5日內(nèi)，如實(shí)按規(guī)定提交報(bào)告材料，并在中國保監(jiān)會(huì)規(guī)定的監(jiān)管信息系統(tǒng)中登記相關(guān)信息。

《保險(xiǎn)公估人監(jiān)管規(guī)定》第九十四條規(guī)定：保險(xiǎn)公估人有下列情形之一的，由中國保監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)責(zé)令改正，給予警告，并處1萬元以下罰款：

（一）未按照規(guī)定報(bào)送有關(guān)報(bào)告、報(bào)表、文件或者資料的；

（二）編制或者提供虛假的報(bào)告、報(bào)表、文件或者資料的；

（三）拒絕、妨礙依法監(jiān)督檢查的。

《保險(xiǎn)公估人監(jiān)管規(guī)定》第一百零一條規(guī)定：保險(xiǎn)公估人違反本規(guī)定的，中國保監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)除依照本章規(guī)定對(duì)該機(jī)構(gòu)給予處罰外，對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬元以下罰款。

以下為處罰原文：

中國銀保監(jiān)會(huì)江蘇監(jiān)管局行政處罰決定書

蘇銀保監(jiān)罰決字〔2019〕42號(hào)

被處罰單位：南京福海保險(xiǎn)公估有限公司

地址：南京市玄武區(qū)玄武大道699-10號(hào)1幢301室

主要負(fù)責(zé)人：顧金

依據(jù)《中華人民共和國保險(xiǎn)法》《中華人民共和國行政處罰法》等有關(guān)法律規(guī)定，我局對(duì)南京福海保險(xiǎn)公估有限公司（以下簡(jiǎn)稱福海公估）聘用高管未按規(guī)定報(bào)告一案進(jìn)行了調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)以及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。在法定陳述申辯期內(nèi)，當(dāng)事人未提出陳述申辯意見。本案現(xiàn)已審理終結(jié)。

經(jīng)查，福海公估存在以下違法違規(guī)行為：

2018年3月18日福海公估聘用武某某為公司副總經(jīng)理，并于同年12月20日免去其職務(wù)。武某某任福海公估副總經(jīng)理期間，在相關(guān)財(cái)務(wù)報(bào)銷憑證中總經(jīng)理欄進(jìn)行了簽字。截至檢查進(jìn)場(chǎng)日，福海公估未就武某某任副總經(jīng)理事宜向我局報(bào)告。

上述事實(shí)，有現(xiàn)場(chǎng)檢查事實(shí)確認(rèn)書、調(diào)查筆錄、公司出具的說明及其附件等證據(jù)證明。

綜上，我局決定作出如下處罰：

上述聘用高管未按規(guī)定報(bào)告的行為，違反了《保險(xiǎn)公估人監(jiān)管規(guī)定》（保監(jiān)會(huì)令2018年第2號(hào)）第三十八條的規(guī)定，根據(jù)《保險(xiǎn)公估人監(jiān)管規(guī)定》第九十四條第（一）項(xiàng)的規(guī)定，我局決定給予福海公估警告，并處1萬元罰款。

當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)在接到本處罰決定書之日起15日內(nèi)持繳款碼到財(cái)政部指定的12家代理銀行中的任一銀行進(jìn)行同行繳款。逾期，將每日按罰款數(shù)額的3%加處罰款（繳款碼將在處罰決定書送達(dá)時(shí)告知）。

當(dāng)事人如對(duì)本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國銀行保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)申請(qǐng)行政復(fù)議，也可在收到本處罰決定書之日起6個(gè)月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。

中國銀保監(jiān)會(huì)江蘇監(jiān)管局

2019年11月15日

中國銀保監(jiān)會(huì)江蘇監(jiān)管局行政處罰決定書

蘇銀保監(jiān)罰決字〔2019〕51號(hào)

被處罰人姓名：顧金

住址：江蘇省蘇州市相城區(qū)元和玉成家園

身份證號(hào)：32058619840211****

依據(jù)《中華人民共和國保險(xiǎn)法》《中華人民共和國行政處罰法》等有關(guān)法律規(guī)定，我局對(duì)南京福海保險(xiǎn)公估有限公司（以下簡(jiǎn)稱福海公估）聘用高管未按規(guī)定報(bào)告一案進(jìn)行了調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)以及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。在法定陳述申辯期內(nèi)，當(dāng)事人未提出陳述申辯意見。本案現(xiàn)已審理終結(jié)。

2018年3月18日，福海公估聘用武某某為福海公估副總經(jīng)理，并于同年12月20日免去其職務(wù)。武某某任福海公估副總經(jīng)理期間，在相關(guān)財(cái)務(wù)報(bào)銷憑證中總經(jīng)理欄進(jìn)行了簽字。截至檢查進(jìn)場(chǎng)日，福海公估未就武某某任副總經(jīng)理事宜向我局報(bào)告。顧金作為福海公估總經(jīng)理，負(fù)責(zé)公司日常經(jīng)營(yíng)，對(duì)福海公估違法行為負(fù)有直接責(zé)任。

上述事實(shí)，有現(xiàn)場(chǎng)檢查事實(shí)確認(rèn)書、調(diào)查筆錄、公司出具的說明及其附件等證據(jù)證明。

綜上，我局決定作出如下處罰：

上述聘用高管未按規(guī)定報(bào)告的行為，違反了《保險(xiǎn)公估人監(jiān)管規(guī)定》（保監(jiān)會(huì)令2018年第2號(hào)）第三十八條的規(guī)定，根據(jù)《保險(xiǎn)公估人監(jiān)管規(guī)定》第一百零一條的規(guī)定，我局決定給予顧金警告，并處5000元罰款。

當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)在接到本處罰決定書之日起15日內(nèi)持繳款碼到財(cái)政部指定的12家代理銀行中的任一銀行進(jìn)行同行繳款。逾期，將每日按罰款數(shù)額的3%加處罰款（繳款碼將在處罰決定書送達(dá)時(shí)告知）。

當(dāng)事人如對(duì)本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國銀行保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)申請(qǐng)行政復(fù)議，也可在收到本處罰決定書之日起6個(gè)月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。

中國銀保監(jiān)會(huì)江蘇監(jiān)管局

2019年11月15日