濟(jì)寧銀行日照分行違法遭罰 國際收支統(tǒng)計錯申報

中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)北京12月5日訊 國家外匯管理局山東省分局網(wǎng)站今日公布的外匯行政處罰信息表（日匯檢罰〔2019〕2號）顯示，經(jīng)查，濟(jì)寧銀行股份有限公司日照分行（以下簡稱“濟(jì)寧銀行日照分行”）存在國際收支統(tǒng)計錯申報的行為，違反了《國際收支統(tǒng)計申報辦法》（國務(wù)院令第642號修訂）第十條、《通過銀行進(jìn)行國際收支統(tǒng)計申報業(yè)務(wù)實施細(xì)則》（匯發(fā)〔2015〕27號文印發(fā)）第三條及第八條的規(guī)定。國家外匯管理局日照市中心支局依據(jù)《中華人民共和國外匯管理條例》第四十八條規(guī)定，決定對濟(jì)寧銀行日照分行責(zé)令改正，給予警告，并處3萬元罰款。

經(jīng)中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者查詢發(fā)現(xiàn)，濟(jì)寧銀行成立于2001年7月30日，注冊資本19.83億元，杜強(qiáng)為法定代表人、董事長。濟(jì)寧銀行日照分行成立于2015年8月17日，臧家勝為負(fù)責(zé)人。

《國際收支統(tǒng)計申報辦法》（國務(wù)院令第642號修訂）第十條規(guī)定：中國境內(nèi)各類金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)直接向國家外匯管理局或其分支局申報其自營對外業(yè)務(wù)情況，包括其對外金融資產(chǎn)、負(fù)債及其變動情況，相應(yīng)的利潤、利息收支情況，以及對外金融服務(wù)收支和其他收支情況；并履行與中國居民和非中國居民通過其進(jìn)行國際收支統(tǒng)計申報活動有關(guān)的義務(wù)。

《通過銀行進(jìn)行國際收支統(tǒng)計申報業(yè)務(wù)實施細(xì)則》（匯發(fā)〔2015〕27號文印發(fā)）第三條規(guī)定：境內(nèi)銀行應(yīng)督促和指導(dǎo)境內(nèi)居民和境內(nèi)非居民辦理申報，履行審核及發(fā)送國際收支統(tǒng)計申報相關(guān)信息等職責(zé)，確保申報數(shù)據(jù)的及時性、準(zhǔn)確性和完整性。

《通過銀行進(jìn)行國際收支統(tǒng)計申報業(yè)務(wù)實施細(xì)則》（匯發(fā)〔2015〕27號文印發(fā)）第八條規(guī)定：對于涉外收付款數(shù)據(jù)中的基礎(chǔ)信息，境內(nèi)銀行應(yīng)按照本實施細(xì)則規(guī)定的流程和要求向國家外匯管理局報送，申報主體應(yīng)配合境內(nèi)銀行進(jìn)行數(shù)據(jù)報送。

對于涉外收付款數(shù)據(jù)中的申報信息，申報主體應(yīng)按照本實施細(xì)則、境內(nèi)銀行涉外收付憑證管理規(guī)定以及其他涉外收付款申報相關(guān)規(guī)定的要求填報，境內(nèi)銀行應(yīng)按照本實施細(xì)則規(guī)定的流程和要求對申報信息進(jìn)行審核和報送。對金額在等值5000美元以下（含5000美元）的對私涉外收付款，實行限額下免申報，即個人申報主體可免填涉外收付憑證（含紙質(zhì)憑證和電子單據(jù)）中的申報信息，但境內(nèi)非居民個人通過境內(nèi)銀行從境外收到和對境外支付的款項除外。

《中華人民共和國外匯管理條例》第四十八條規(guī)定：有下列情形之一的，由外匯管理機(jī)關(guān)責(zé)令改正，給予警告，對機(jī)構(gòu)可以處30萬元以下的罰款，對個人可以處5萬元以下的罰款：

（一）未按照規(guī)定進(jìn)行國際收支統(tǒng)計申報的；

（二）未按照規(guī)定報送財務(wù)會計報告、統(tǒng)計報表等資料的；

（三）未按照規(guī)定提交有效單證或者提交的單證不真實的；

（四）違反外匯賬戶管理規(guī)定的；

（五）違反外匯登記管理規(guī)定的；

（六）拒絕、阻礙外匯管理機(jī)關(guān)依法進(jìn)行監(jiān)督檢查或者調(diào)查的。