聯(lián)合咨詢?nèi)?xiàng)違規(guī)被責(zé)令改正 未進(jìn)行有效風(fēng)險(xiǎn)隔離

中國(guó)網(wǎng)財(cái)經(jīng)12月30日訊 據(jù)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站消息，天津證監(jiān)局發(fā)布關(guān)于對(duì)聯(lián)合信用投資咨詢有限公司(以下簡(jiǎn)稱“聯(lián)合咨詢”)采取責(zé)令改正措施的決定。

經(jīng)查，聯(lián)合咨詢存在以下行為：一是由同一部門負(fù)責(zé)證券投資顧問業(yè)務(wù)和私募基金管理業(yè)務(wù)，未進(jìn)行有效的風(fēng)險(xiǎn)隔離，未建立有效的內(nèi)控機(jī)制，無法有效防范利益沖突。二是未按照程序了解客戶的財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)、投資需求與風(fēng)險(xiǎn)偏好等情況，沒有評(píng)估客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力。三是未在公司官網(wǎng)公示證券投資顧問的姓名及其證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格編碼。

上述行為違反了《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三條、第十一條、第十二條第二款的規(guī)定。依據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十三條的規(guī)定，天津證監(jiān)局決定對(duì)聯(lián)合咨詢采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。

《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三條：證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和本規(guī)定，加強(qiáng)合規(guī)管理，健全內(nèi)部控制，防范利益沖突，切實(shí)維護(hù)客戶合法權(quán)益。

《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第十一條：證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)向客戶提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照公司制定的程序和要求，了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)、投資需求與風(fēng)險(xiǎn)偏好，評(píng)估客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，并以書面或者電子文件形式予以記載、保存。

《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第十二條：證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)向客戶提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)告知客戶下列基本信息：

(一)公司名稱、地址、聯(lián)系方式、投訴電話、證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格等；

(二)證券投資顧問的姓名及其證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格編碼；

(三)證券投資顧問服務(wù)的內(nèi)容和方式；

(四)投資決策由客戶作出，投資風(fēng)險(xiǎn)由客戶承擔(dān)；

(五)證券投資顧問不得代客戶作出投資決策。

證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)和公司網(wǎng)站，公示前款第(一)、(二)項(xiàng)信息，方便投資者查詢、監(jiān)督。

《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十三條：證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，違反法律、行政法規(guī)和本規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報(bào)告、責(zé)令清理違規(guī)業(yè)務(wù)、責(zé)令暫停新增客戶、責(zé)令處分有關(guān)人員等監(jiān)管措施；情節(jié)嚴(yán)重的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依照法律、行政法規(guī)和有關(guān)規(guī)定作出行政處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)。

以下為原文：

關(guān)于對(duì)聯(lián)合信用投資咨詢有限公司采取責(zé)令改正措施的決定

聯(lián)合信用投資咨詢有限公司：

經(jīng)查，你公司存在以下行為：一是由同一部門負(fù)責(zé)證券投資顧問業(yè)務(wù)和私募基金管理業(yè)務(wù)，未進(jìn)行有效的風(fēng)險(xiǎn)隔離，未建立有效的內(nèi)控機(jī)制，無法有效防范利益沖突。二是未按照程序了解客戶的財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)、投資需求與風(fēng)險(xiǎn)偏好等情況，沒有評(píng)估客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力。三是未在公司官網(wǎng)公示證券投資顧問的姓名及其證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格編碼。

上述行為違反了《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三條、

第十一條、第十二條第二款的規(guī)定。依據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十三條的規(guī)定，我局決定對(duì)你公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。你公司應(yīng)立即停止上述違規(guī)行為，健全內(nèi)部控制，加強(qiáng)合規(guī)管理。你公司應(yīng)在收到本決定書之日起一個(gè)月內(nèi)完成整改工作，并向我局提交書面報(bào)告。

如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服的，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

天津證監(jiān)局

2019年12月25日