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中國網(wǎng)財(cái)經(jīng)1月13日訊 安徽證監(jiān)局近日對(duì)新光控股集團(tuán)有限公司(以下簡(jiǎn)稱新光集團(tuán))信息披露違法行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，并發(fā)布了行政處罰決定書。經(jīng)查明，新光集團(tuán)違法事實(shí)如下：
2016年3月7日，新光圓成股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“新光圓成”或“ST新光”)收到中國證監(jiān)會(huì)出具《關(guān)于核準(zhǔn)馬鞍山方圓回轉(zhuǎn)支承股份有限公司向新光控股集團(tuán)有限公司等發(fā)行股份購買資產(chǎn)并募集配套資金的批復(fù)》(證監(jiān)許可[2016]430號(hào))，核準(zhǔn)公司發(fā)行股份購買資產(chǎn)并募集配套資金。
2016年7月，新光圓成完成非公開發(fā)行后，成功認(rèn)購的4家基金公司、資產(chǎn)管理公司的6只資管產(chǎn)品合計(jì)持有公司股份12.68%。其中，泰達(dá)宏利基金管理有限公司參與認(rèn)購的481號(hào)計(jì)劃認(rèn)購額為5億元，優(yōu)先級(jí)份額3億元出資人為民生銀行，一般級(jí)份額2億元直接出資人、資產(chǎn)委托人為龔某；491號(hào)計(jì)劃認(rèn)購額1.6億元，直接出資人、資產(chǎn)委托人為龔某；信誠基金管理有限公司參與認(rèn)購的定眾1號(hào)認(rèn)購額為9億元，優(yōu)先級(jí)份額6億元出資人為廣東華興銀行，一般級(jí)份額3億元直接出資人、資產(chǎn)委托人為劉某，2017年12月到期后延期并轉(zhuǎn)為平層結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品。
經(jīng)查，上述三只資管產(chǎn)品成立、存續(xù)、到期后均與新光集團(tuán)存在重要資金關(guān)聯(lián)，此外新光集團(tuán)承擔(dān)481號(hào)計(jì)劃和定眾1號(hào)優(yōu)先級(jí)份額的差額補(bǔ)足義務(wù)；三只資管產(chǎn)品的實(shí)際運(yùn)作也都由新光集團(tuán)員工負(fù)責(zé)。
新光集團(tuán)存在以龔某、劉某的名義成立三只資產(chǎn)管理計(jì)劃參與新光圓成2016年非公開發(fā)行股票的認(rèn)購的情形。根據(jù)《上市公司收購管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第108號(hào))第八十三條第二款第(五)項(xiàng)的規(guī)定，新光集團(tuán)與481號(hào)計(jì)劃、491號(hào)計(jì)劃、定眾1號(hào)計(jì)劃構(gòu)成一致行動(dòng)關(guān)系。
新光集團(tuán)未主動(dòng)告知新光圓成其與三只資管產(chǎn)品為一致行動(dòng)人關(guān)系，導(dǎo)致新光圓成2016年至2018年期間有關(guān)定期報(bào)告未能如實(shí)披露上述一致行動(dòng)關(guān)系及合并持股情況。
上述違法事實(shí)，有相關(guān)人員詢問筆錄、資產(chǎn)管理合同、銀行流水等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。
安徽證監(jiān)局認(rèn)為，新光集團(tuán)上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》第四十六條第一款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十三條第一款所述情形，周曉光時(shí)任新光集團(tuán)法定代表人、董事長(zhǎng)，為直接負(fù)責(zé)的主管人員。
依據(jù)《證券法》第一百九十三條第一款的規(guī)定，安徽證監(jiān)局決定：
一、責(zé)令新光集團(tuán)改正，給予警告，并處以60萬元罰款；
二、對(duì)周曉光給予警告，并處以20萬元罰款。
此外，據(jù)安徽證監(jiān)局近日發(fā)布的市場(chǎng)禁入決定書〔2019〕3號(hào)顯示，周曉光、虞云新時(shí)任新光圓成董事、實(shí)際控制人，其指使、安排新光集團(tuán)非經(jīng)營(yíng)性占用上市公司資金的關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)、上市公司違規(guī)擔(dān)保事項(xiàng)、共同借款事項(xiàng)，不履行信息披露義務(wù)，情節(jié)嚴(yán)重。依據(jù)《證券法》第二百三十三條、《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)令第115號(hào))第三條和第五條的規(guī)定，對(duì)二人采取10年證券市場(chǎng)禁入措施。
天眼查顯示，新光集團(tuán)是新光圓成控股大股東，持股比例為62.05%。新光集團(tuán)股東為周曉光和虞云新，持股比例分別為51%和49%。
《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)令第115號(hào))第三條規(guī)定：下列人員違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，中國證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)情節(jié)嚴(yán)重的程度，采取證券市場(chǎng)禁入措施：
(一)發(fā)行人、上市公司、非上市公眾公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，其他信息披露義務(wù)人或者其他信息披露義務(wù)人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；
(二)發(fā)行人、上市公司、非上市公眾公司的控股股東、實(shí)際控制人，或者發(fā)行人、上市公司、非上市公眾公司控股股東、實(shí)際控制人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；
(三)證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其內(nèi)設(shè)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人或者其他證券從業(yè)人員；
(四)證券公司的控股股東、實(shí)際控制人或者證券公司控股股東、實(shí)際控制人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；
(五)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員等從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員和證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的實(shí)際控制人或者證券服務(wù)機(jī)構(gòu)實(shí)際控制人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；
(六)證券投資基金管理人、證券投資基金托管人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其內(nèi)設(shè)業(yè)務(wù)部門、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人或者其他證券投資基金從業(yè)人員；
(七)中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的有關(guān)責(zé)任人員。
《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》第五條規(guī)定：違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取3至5年的證券市場(chǎng)禁入措施；行為惡劣、嚴(yán)重?cái)_亂證券市場(chǎng)秩序、嚴(yán)重?fù)p害投資者利益或者在重大違法活動(dòng)中起主要作用等情節(jié)較為嚴(yán)重的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取5至10年的證券市場(chǎng)禁入措施；有下列情形之一的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取終身的證券市場(chǎng)禁入措施：
(一)嚴(yán)重違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，構(gòu)成犯罪的；
(二)從事保薦、承銷、資產(chǎn)管理、融資融券等證券業(yè)務(wù)及其他證券服務(wù)業(yè)務(wù)，負(fù)有法定職責(zé)的人員，故意不履行法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的義務(wù)，并造成特別嚴(yán)重后果的；
(三)違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，采取隱瞞、編造重要事實(shí)等特別惡劣手段，或者涉案數(shù)額特別巨大的；
(四)違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，從事欺詐發(fā)行、內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)等違法行為，嚴(yán)重?cái)_亂證券、期貨市場(chǎng)秩序并造成嚴(yán)重社會(huì)影響，或者獲取違法所得等不當(dāng)利益數(shù)額特別巨大，或者致使投資者利益遭受特別嚴(yán)重?fù)p害的；
(五)違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重，應(yīng)當(dāng)采取證券市場(chǎng)禁入措施，且存在故意出具虛假重要證據(jù)，隱瞞、毀損重要證據(jù)等阻礙、抗拒證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其工作人員依法行使監(jiān)督檢查、調(diào)查職權(quán)行為的；
(六)因違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，5年內(nèi)被中國證監(jiān)會(huì)給予除警告之外的行政處罰3次以上，或者5年內(nèi)曾經(jīng)被采取證券市場(chǎng)禁入措施的；
(七)組織、策劃、領(lǐng)導(dǎo)或者實(shí)施重大違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的活動(dòng)的；
(八)其他違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)特別嚴(yán)重的。
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