方正證券違規(guī)吃警示函 未對上市公司研報進行合規(guī)審查

中國網(wǎng)財經(jīng)1月13日訊 湖南證監(jiān)局近日發(fā)布了關(guān)于對方正證券股份有限公司(簡稱“方正證券”或“公司”證券代碼：601901)采取出具警示函措施的決定。經(jīng)查，方正證券研究所證券分析師郭麗麗在客戶微信群發(fā)布了某上市公司的研究報告，公司未對該研究報告進行合規(guī)審查，也未根據(jù)公司制度由合規(guī)質(zhì)控人員對所發(fā)布研究報告的微信群進行監(jiān)督。

上述情況違反了《發(fā)布研究報告暫行規(guī)定》第六條第一款、第十條的規(guī)定。根據(jù)《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》第二十二條，湖南證監(jiān)局決定對方正證券采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。

此外，湖南證監(jiān)局指出，郭麗麗作為公司證券分析師，未將該研究報告提交公司進行合規(guī)審查，也未根據(jù)公司制度提請公司合規(guī)質(zhì)控人員對微信群進行監(jiān)督，對上述違規(guī)行為負有直接責任，違反《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第十條的規(guī)定。根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條，決定對其采取監(jiān)管談話的監(jiān)督管理措施。

《發(fā)布研究報告暫行規(guī)定》第六條第一款規(guī)定：發(fā)布證券研究報告的證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)，應(yīng)當設(shè)立專門研究部門或者子公司，建立健全業(yè)務(wù)管理制度，對發(fā)布證券研究報告行為及相關(guān)人員實行集中統(tǒng)一管理。

《發(fā)布研究報告暫行規(guī)定》第十條規(guī)定：證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當建立證券研究報告發(fā)布審閱機制，明確審閱流程，安排專門人員，做好證券研究報告發(fā)布前的質(zhì)量控制和合規(guī)審查。

《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》第二十二條規(guī)定：證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)及其人員違反法律、行政法規(guī)和本規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告、責令暫停發(fā)布證券研究報告、責令處分有關(guān)人員等監(jiān)管措施；情節(jié)嚴重的，中國證監(jiān)會依照法律、行政法規(guī)和有關(guān)規(guī)定作出行政處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)。

《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第十條規(guī)定：證券基金經(jīng)營機構(gòu)各部門、各分支機構(gòu)和各層級子公司(以下統(tǒng)稱下屬各單位)負責人負責落實本單位的合規(guī)管理目標，對本單位合規(guī)運營承擔責任。

證券基金經(jīng)營機構(gòu)全體工作人員應(yīng)當遵守與其執(zhí)業(yè)行為有關(guān)的法律、法規(guī)和準則，主動識別、控制其執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)風險，并對其執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性承擔責任。

下屬各單位及工作人員發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為或者合規(guī)風險隱患時，應(yīng)當主動及時向合規(guī)負責人報告。

《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條規(guī)定：證券基金經(jīng)營機構(gòu)違反本辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會可以采取出具警示函、責令定期報告、責令改正、監(jiān)管談話等行政監(jiān)管措施；對直接負責的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他責任人員，可以采取出具警示函、責令參加培訓、責令改正、監(jiān)管談話、認定為不適當人選等行政監(jiān)管措施。

證券基金經(jīng)營機構(gòu)違反本辦法規(guī)定導致公司出現(xiàn)治理結(jié)構(gòu)不健全、內(nèi)部控制不完善等情形的，對證券基金經(jīng)營機構(gòu)及其直接負責的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他直接責任人員，依照《中華人民共和國證券投資基金法》第二十四條、《證券公司監(jiān)督管理條例》第七十條采取行政監(jiān)管措施。

以下為原文

關(guān)于對方正證券股份有限公司采取出具警示函措施的決定

方正證券股份有限公司：

經(jīng)查，你公司研究所證券分析師郭麗麗在客戶微信群發(fā)布了某上市公司的研究報告，你公司未對該研究報告進行合規(guī)審查，也未根據(jù)公司制度由合規(guī)質(zhì)控人員對所發(fā)布研究報告的微信群進行監(jiān)督，上述情況違反了《發(fā)布研究報告暫行規(guī)定》第六條第一款、第十條的規(guī)定。根據(jù)《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》第二十二條，我局決定對你公司采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。

如對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證監(jiān)會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

湖南證監(jiān)局

2020年1月10日

關(guān)于對郭麗麗采取監(jiān)管談話措施的決定

郭麗麗：

經(jīng)查，方正證券股份有限公司未對你在微信群發(fā)布的某上市公司研究報告進行合規(guī)審查，也未根據(jù)公司制度由合規(guī)質(zhì)控人員對所發(fā)布研究報告的微信群進行監(jiān)督，上述情況違反了《發(fā)布研究報告暫行規(guī)定》第六條第一款、第十條的規(guī)定；你作為公司證券分析師，未將該研究報告提交公司進行合規(guī)審查，也未根據(jù)公司制度提請公司合規(guī)質(zhì)控人員對微信群進行監(jiān)督，對上述違規(guī)行為負有直接責任，違反《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第十條的規(guī)定。根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條，我局決定對你采取監(jiān)管談話的監(jiān)督管理措施。請于2020年1月14日上午10點攜帶有效的身份證件到我局接受監(jiān)管談話。

如對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證監(jiān)會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

湖南證監(jiān)局

2020年1月10日