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中國經濟網北京1月13日訊 證監會網站今日公布的行政監管措施決定書（[2020]2號、3號）顯示，方正證券研究所證券分析師郭麗麗在客戶微信群發布了某上市公司的研究報告，方正證券因未對該研究報告進行合規審查，也未根據公司制度由合規質控人員對所發布研究報告的微信群進行監督被采取出具警示函措施。郭麗麗對上述違規行為負有直接責任，被采取監管談話措施。
經查，方正證券研究所證券分析師郭麗麗在客戶微信群發布了某上市公司的研究報告，方正證券未對該研究報告進行合規審查，也未根據公司制度由合規質控人員對所發布研究報告的微信群進行監督，上述情況違反了《發布研究報告暫行規定》第六條第一款、第十條的規定。根據《發布證券研究報告暫行規定》第二十二條，湖南證監局決定對方正證券采取出具警示函的監督管理措施。
郭麗麗作為公司證券分析師，未將該研究報告提交公司進行合規審查，也未根據公司制度提請公司合規質控人員對微信群進行監督，對上述違規行為負有直接責任，違反《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第十條的規定。根據《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第三十二條，湖南證監局決定對郭麗麗采取監管談話的監督管理措施。請于2020年1月14日上午10點攜帶有效的身份證件到湖南證監局接受監管談話。
《發布證券研究報告暫行規定》第六條規定：發布證券研究報告的證券公司、證券投資咨詢機構，應當設立專門研究部門或者子公司，建立健全業務管理制度，對發布證券研究報告行為及相關人員實行集中統一管理。
《發布證券研究報告暫行規定》第十條規定：證券公司、證券投資咨詢機構應當建立證券研究報告發布審閱機制，明確審閱流程，安排專門人員，做好證券研究報告發布前的質量控制和合規審查。
《發布證券研究報告暫行規定》第二十二條規定：證券公司、證券投資咨詢機構及其人員違反法律、行政法規和本規定的，中國證監會及其派出機構可以采取責令改正、監管談話、出具警示函、責令增加內部合規檢查次數并提交合規檢查報告、責令暫停發布證券研究報告、責令處分有關人員等監管措施；情節嚴重的，中國證監會依照法律、行政法規和有關規定作出行政處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關。
《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第十條規定：證券基金經營機構各部門、各分支機構和各層級子公司（以下統稱下屬各單位）負責人負責落實本單位的合規管理目標，對本單位合規運營承擔責任。
證券基金經營機構全體工作人員應當遵守與其執業行為有關的法律、法規和準則，主動識別、控制其執業行為的合規風險，并對其執業行為的合規性承擔責任。
下屬各單位及工作人員發現違法違規行為或者合規風險隱患時，應當主動及時向合規負責人報告。
《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第三十二條規定：證券基金經營機構違反本辦法規定的，中國證監會可以采取出具警示函、責令定期報告、責令改正、監管談話等行政監管措施；對直接負責的董事、監事、高級管理人員和其他責任人員，可以采取出具警示函、責令參加培訓、責令改正、監管談話、認定為不適當人選等行政監管措施。
證券基金經營機構違反本辦法規定導致公司出現治理結構不健全、內部控制不完善等情形的，對證券基金經營機構及其直接負責的董事、監事、高級管理人員和其他直接責任人員，依照《中華人民共和國證券投資基金法》第二十四條、《證券公司監督管理條例》第七十條采取行政監管措施。
以下為原文：
關于對方正證券股份有限公司采取出具警示函措施的決定（[2020]2號）
方正證券股份有限公司：
經查，你公司研究所證券分析師郭麗麗在客戶微信群發布了某上市公司的研究報告，你公司未對該研究報告進行合規審查，也未根據公司制度由合規質控人員對所發布研究報告的微信群進行監督，上述情況違反了《發布研究報告暫行規定》第六條第一款、第十條的規定。根據《發布證券研究報告暫行規定》第二十二條，我局決定對你公司采取出具警示函的監督管理措施。
如對本監督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內向中國證監會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議和訴訟期間，上述監督管理措施不停止執行。
湖南證監局
2020年1月10日
關于對郭麗麗采取監管談話措施的決定（[2020]3號）
郭麗麗：
經查，方正證券股份有限公司未對你在微信群發布的某上市公司研究報告進行合規審查，也未根據公司制度由合規質控人員對所發布研究報告的微信群進行監督，上述情況違反了《發布研究報告暫行規定》第六條第一款、第十條的規定；你作為公司證券分析師，未將該研究報告提交公司進行合規審查，也未根據公司制度提請公司合規質控人員對微信群進行監督，對上述違規行為負有直接責任，違反《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第十條的規定。根據《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第三十二條，我局決定對你采取監管談話的監督管理措施。請于2020年1月14日上午10點攜帶有效的身份證件到我局接受監管談話。
如對本監督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內向中國證監會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議和訴訟期間，上述監督管理措施不停止執行。
湖南證監局
2020年1月10日
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