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中國網財經1月14日訊 據證監會網站消息，甘肅證監局發布關于對銀億股份有限公司(以下簡稱：銀億股份或ST銀億 證券代碼：000981)及時任銀億股份董事長、實際控制人熊續強，時任銀億股份副董事長、執行總裁方宇，時任銀億股份副董事長張明海，時任銀億股份董事、總裁王德銀，時任銀億股份財務總監李春兒的行政處罰決定書。
經查明，當事人存在以下違法事實：
2018年，銀億股份與關聯方發生7筆關聯交易，合計發生額43.12億元，每筆交易均達到信息披露標準，銀億股份未及時履行信息披露義務。
一、銀億股份與銀億集團有限公司(以下簡稱銀億集團)等6家公司構成關聯關系
根據熊續強、方宇、張明海、王德銀等人的詢問筆錄，銀億集團提供的《關于占用銀億股份資金往來路線的情況說明》等證據，寧波盈日金屬制品有限公司(以下簡稱盈日金屬)、寧波卓越圣龍工業技術有限公司(以下簡稱卓越圣龍)、寧波港通凱邦智能科技有限公司(以下簡稱港通凱邦)、寧波東方甬恒建筑工程有限公司(以下簡稱東方甬恒)、杭州圣峰貿易有限公司(以下簡稱圣峰貿易)等5家公司均受熊續強實際控制，銀億集團為銀億股份控股股東寧波銀億控股有限公司的控股股東，銀億股份與上述6家公司構成關聯關系。
二、銀億股份未按規定披露關聯交易
1.未及時披露與盈日金屬、港通凱邦、卓越圣龍發生的關聯交易
2018年5月3日、8月18日和8月20日，銀億股份子公司寧波銀億房地產開發有限公司(以下簡稱銀億房產)分別與盈日金屬、港通凱邦和卓越圣龍3家公司簽訂《不動產轉讓意向協議》，購買3家公司名下土地及地上建筑物，合同金額分別為6億元、3.5億元、17.6億元，上述3筆交易合同金額分別占銀億股份2017年末經審計凈資產絕對值185.26億元的3.24%、1.89%、9.5%，已達到信息披露標準，銀億股份未及時履行信息披露義務。
熊續強、方宇、張明海、王德銀知悉上述3家公司與銀億股份存在關聯關系，銀億股份內部決策時，上述4人未提及相關關聯關系，僅履行了上市公司內部審批程序，未履行董事會、股東大會審議程序。
2.未及時披露與東方甬恒、圣峰貿易發生的關聯交易
2017年，銀億股份子公司寧波銀億時代房地產開發有限公司(以下簡稱銀億時代)與東方甬恒簽訂《總承包分包補充合同》，合同金額3.75億元，約定東方甬恒向銀億時代提供勞務，套取中建投信托有限責任公司發放的指定用途的項目貸款。
2018年，銀億股份子公司寧波保稅區凱啟精密制造有限公司(以下簡稱凱啟精密)與圣峰貿易簽訂《購銷合同》，合同金額1.39億元，約定圣峰貿易向凱啟精密提供鋁錠，套取中建投信托有限責任公司發放的指定用途的項目貸款。
上述2筆交易合同金額分別占銀億股份2017年末經審計凈資產絕對值185.26億元的2.02%、0.75%，已達到披露標準，銀億股份未及時履行信息披露義務。上述2筆交易均由方宇簽字批準。
3.未及時披露與銀億集團發生的關聯交易
2018年9月，為償還銀億集團欠寧波市鄞州區福明街道張隘股份經濟合作社(以下簡稱張隘村)2.88億元借款，銀億股份子公司寧波銀億新城置業有限公司(以下簡稱銀億新城)將準備出售的商品房過戶至張隘村，并確認為銀億新城銷售收入，從而形成銀億股份子公司代關聯方銀億集團償還借款事項。上述金額占2017年末經審計凈資產絕對值185.26億元的1.55%，已達到信息披露標準，銀億股份未及時履行信息披露義務。李春兒具體經辦相關工作。
4.未及時披露通過寧波奉化新世紀溪口大酒店有限公司(以下簡稱新世紀大酒店)與銀億集團及其關聯方發生的關聯交易
2018年6月1日，銀億房產與新世紀大酒店簽訂《股權轉讓意向協議》，購買新世紀大酒店持有的寧波寧興中基置業有限公司72%的股權，合同金額11.52億元，并按照約定支付8億元預付款，新世紀大酒店收到8億元預付款后，通過寧波正邦裝飾工程有限公司、寧波旭邦進出口貿易有限公司等中間環節轉入銀億集團及其關聯方賬戶，由其支配使用。后銀億房產和新世紀大酒店終止股權轉讓協議，銀億集團及其關聯方先向新世紀大酒店轉入8億元，新世紀大酒店后向銀億房產歸還預付款。從而形成銀億房產通過新世紀大酒店向銀億集團提供8億元借款事項。上述合同金額占2017年末經審計凈資產絕對值185.26億元的4.32%，已達到信息披露標準，銀億股份未及時履行信息披露義務。
以上事實，有當事人詢問筆錄，當事人提供的情況說明，相關年度報告，相關會議材料及交易流水等證據證明，足以認定。
根據《上市公司信息披露管理辦法》(證監會令第40號)第七十一條第一款、第三項及《深圳證券交易所股票上市規則》10.2.4條之規定，我局認為，銀億股份的上述行為，違反《證券法》第六十三條規定，構成《證券法》第一百九十三條第一款所述之違法行為。熊續強作為公司董事長，知悉盈日金屬、卓越圣龍、港通凱邦、東方甬恒、圣峰貿易等5家公司均為銀億股份關聯方，知悉銀億新城為銀億集團償還張隘村債務的事項，知悉銀億房產與新世紀大酒店發生的資金往來，對銀億股份臨時報告的真實性、準確性、完整性承擔主要責任，是銀億股份上述違法行為直接負責的主管人員。方宇、張明海、王德銀知悉盈日金屬、卓越圣龍、港通凱邦等3家公司均為熊續強本人實際控制的企業，方宇、王德銀知悉銀億新城為銀億集團償還張隘村債務的事項，方宇知悉銀億房產與東方甬恒、凱啟精密、圣峰貿易之間的合同及資金往來事項，李春兒知悉銀億新城為銀億集團償還張隘村債務的事項并具體經辦相關工作，上述4人是銀億股份上述違法行為的其他直接責任人員。同時，熊續強作為銀億股份實際控制人，知悉卻不告知銀億股份應當披露的關聯交易信息，其行為同時構成《證券法》第一百九十三條第三款所述之違法行為。
根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度，依據《證券法》第一百九十三條第一款、第三款之規定，甘肅證監局決定：
一、對銀億股份給予警告，并處以40萬元罰款。
二、對熊續強給予警告，并處以60萬元罰款，其中作為直接負責的主管人員處以20萬元罰款，作為實際控制人處以40萬元罰款。
三、對方宇、張明海、王德銀給予警告，并分別處以15萬元罰款。
四、對李春兒給予警告，并處以10萬元罰款。
《上市公司信息披露管理辦法》(證監會令第40號)第七十一條：本辦法下列用語的含義： (一)為信息披露義務人履行信息披露義務出具專項文件的保薦人、證券服務機構，是指為證券發行、上市、交易等證券業務活動制作、出具保薦書、審計報告、資產評估報告、法律意見書、財務顧問報告、資信評級報告等文件的保薦人、會計師事務所、資產評估機構、律師事務所、財務顧問機構、資信評級機構。 (二)及時，是指自起算日起或者觸及披露時點的兩個交易日內。 (三)上市公司的關聯交易，是指上市公司或者其控股子公司與上市公司關聯人之間發生的轉移資源或者義務的事項。 關聯人包括關聯法人和關聯自然人。 具有以下情形之一的法人，為上市公司的關聯法人： 1.直接或者間接地控制上市公司的法人； 2.由前項所述法人直接或者間接控制的除上市公司及其控股子公司以外的法人； 3.關聯自然人直接或者間接控制的、或者擔任董事、高級管理人員的，除上市公司及其控股子公司以外的法人； 4.持有上市公司5%以上股份的法人或者一致行動人； 5.在過去12個月內或者根據相關協議安排在未來12月內，存在上述情形之一的； 6.中國證監會、證券交易所或者上市公司根據實質重于形式的原則認定的其他與上市公司有特殊關系，可能或者已經造成上市公司對其利益傾斜的法人。 具有以下情形之一的自然人，為上市公司的關聯自然人： 1.直接或者間接持有上市公司5%以上股份的自然人； 2.上市公司董事、監事及高級管理人員； 3.直接或者間接地控制上市公司的法人的董事、監事及高級管理人員； 4.上述第1、2項所述人士的關系密切的家庭成員，包括配偶、父母、年滿18周歲的子女及其配偶、兄弟姐妹及其配偶，配偶的父母、兄弟姐妹，子女配偶的父母； 5.在過去12個月內或者根據相關協議安排在未來12個月內，存在上述情形之一的； 6.中國證監會、證券交易所或者上市公司根據實質重于形式的原則認定的其他與上市公司有特殊關系，可能或者已經造成上市公司對其利益傾斜的自然人。 (四)指定媒體，是指中國證監會指定的報刊和網站。
《證券法》第六十三條：發行人、上市公司依法披露的信息，必須真實、準確、完整，不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。
《證券法》第一百九十三條：發行人、上市公司或者其他信息披露義務人未按照規定披露信息，或者所披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，責令改正，給予警告，并處以三十萬元以上六十萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。 發行人、上市公司或者其他信息披露義務人未按照規定報送有關報告，或者報送的報告有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，責令改正，給予警告，并處以三十萬元以上六十萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。 發行人、上市公司或者其他信息披露義務人的控股股東、實際控制人指使從事前兩款違法行為的，依照前兩款的規定處罰。
以下為原文：
中國證券監督管理委員會甘肅監管局行政處罰決定書(銀億股份、熊續強、方宇、張明海、王德銀、李春兒)
當事人：銀億股份有限公司(以下簡稱銀億股份或公司)，住所：寧波市江北區。
熊續強，男，1956年7月出生，時任銀億股份董事長、實際控制人，住址：寧波市江北區。
方宇，女，1970年10月出生，時任銀億股份副董事長、執行總裁，住址：寧波市江北區。
張明海，男，1965年2月出生，時任銀億股份副董事長，住址：寧波市江北區。
王德銀，男，1963年4月出生，時任銀億股份董事、總裁，住址：寧波市江北區。
李春兒，女，1972年3月出生，時任銀億股份財務總監，住址：寧波市江北區。
依據《中華人民共和國證券法》(以下簡稱《證券法》)的有關規定，我局對銀億股份信息披露違法行為進行了立案調查、審理，并依法向當事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據及當事人依法享有的權利，當事人未提出陳述、申辯意見，也未要求聽證。本案現已調查、審理終結。
經查明，當事人存在以下違法事實：
2018年，銀億股份與關聯方發生7筆關聯交易，合計發生額43.12億元，每筆交易均達到信息披露標準，銀億股份未及時履行信息披露義務。
一、銀億股份與銀億集團有限公司(以下簡稱銀億集團)等6家公司構成關聯關系
根據熊續強、方宇、張明海、王德銀等人的詢問筆錄，銀億集團提供的《關于占用銀億股份資金往來路線的情況說明》等證據，寧波盈日金屬制品有限公司(以下簡稱盈日金屬)、寧波卓越圣龍工業技術有限公司(以下簡稱卓越圣龍)、寧波港通凱邦智能科技有限公司(以下簡稱港通凱邦)、寧波東方甬恒建筑工程有限公司(以下簡稱東方甬恒)、杭州圣峰貿易有限公司(以下簡稱圣峰貿易)等5家公司均受熊續強實際控制，銀億集團為銀億股份控股股東寧波銀億控股有限公司的控股股東，銀億股份與上述6家公司構成關聯關系。
二、銀億股份未按規定披露關聯交易
1.未及時披露與盈日金屬、港通凱邦、卓越圣龍發生的關聯交易
2018年5月3日、8月18日和8月20日，銀億股份子公司寧波銀億房地產開發有限公司(以下簡稱銀億房產)分別與盈日金屬、港通凱邦和卓越圣龍3家公司簽訂《不動產轉讓意向協議》，購買3家公司名下土地及地上建筑物，合同金額分別為6億元、3.5億元、17.6億元，上述3筆交易合同金額分別占銀億股份2017年末經審計凈資產絕對值185.26億元的3.24%、1.89%、9.5%，已達到信息披露標準，銀億股份未及時履行信息披露義務。
熊續強、方宇、張明海、王德銀知悉上述3家公司與銀億股份存在關聯關系，銀億股份內部決策時，上述4人未提及相關關聯關系，僅履行了上市公司內部審批程序，未履行董事會、股東大會審議程序。
2.未及時披露與東方甬恒、圣峰貿易發生的關聯交易
2017年，銀億股份子公司寧波銀億時代房地產開發有限公司(以下簡稱銀億時代)與東方甬恒簽訂《總承包分包補充合同》，合同金額3.75億元，約定東方甬恒向銀億時代提供勞務，套取中建投信托有限責任公司發放的指定用途的項目貸款。
2018年，銀億股份子公司寧波保稅區凱啟精密制造有限公司(以下簡稱凱啟精密)與圣峰貿易簽訂《購銷合同》，合同金額1.39億元，約定圣峰貿易向凱啟精密提供鋁錠，套取中建投信托有限責任公司發放的指定用途的項目貸款。
上述2筆交易合同金額分別占銀億股份2017年末經審計凈資產絕對值185.26億元的2.02%、0.75%，已達到披露標準，銀億股份未及時履行信息披露義務。上述2筆交易均由方宇簽字批準。
3.未及時披露與銀億集團發生的關聯交易
2018年9月，為償還銀億集團欠寧波市鄞州區福明街道張隘股份經濟合作社(以下簡稱張隘村)2.88億元借款，銀億股份子公司寧波銀億新城置業有限公司(以下簡稱銀億新城)將準備出售的商品房過戶至張隘村，并確認為銀億新城銷售收入，從而形成銀億股份子公司代關聯方銀億集團償還借款事項。上述金額占2017年末經審計凈資產絕對值185.26億元的1.55%，已達到信息披露標準，銀億股份未及時履行信息披露義務。李春兒具體經辦相關工作。
4.未及時披露通過寧波奉化新世紀溪口大酒店有限公司(以下簡稱新世紀大酒店)與銀億集團及其關聯方發生的關聯交易
2018年6月1日，銀億房產與新世紀大酒店簽訂《股權轉讓意向協議》，購買新世紀大酒店持有的寧波寧興中基置業有限公司72%的股權，合同金額11.52億元，并按照約定支付8億元預付款，新世紀大酒店收到8億元預付款后，通過寧波正邦裝飾工程有限公司、寧波旭邦進出口貿易有限公司等中間環節轉入銀億集團及其關聯方賬戶，由其支配使用。后銀億房產和新世紀大酒店終止股權轉讓協議，銀億集團及其關聯方先向新世紀大酒店轉入8億元，新世紀大酒店后向銀億房產歸還預付款。從而形成銀億房產通過新世紀大酒店向銀億集團提供8億元借款事項。上述合同金額占2017年末經審計凈資產絕對值185.26億元的4.32%，已達到信息披露標準，銀億股份未及時履行信息披露義務。
以上事實，有當事人詢問筆錄，當事人提供的情況說明，相關年度報告，相關會議材料及交易流水等證據證明，足以認定。
根據《上市公司信息披露管理辦法》(證監會令第40號)第七十一條第一款、第三項及《深圳證券交易所股票上市規則》10.2.4條之規定，我局認為，銀億股份的上述行為，違反《證券法》第六十三條規定，構成《證券法》第一百九十三條第一款所述之違法行為。熊續強作為公司董事長，知悉盈日金屬、卓越圣龍、港通凱邦、東方甬恒、圣峰貿易等5家公司均為銀億股份關聯方，知悉銀億新城為銀億集團償還張隘村債務的事項，知悉銀億房產與新世紀大酒店發生的資金往來，對銀億股份臨時報告的真實性、準確性、完整性承擔主要責任，是銀億股份上述違法行為直接負責的主管人員。方宇、張明海、王德銀知悉盈日金屬、卓越圣龍、港通凱邦等3家公司均為熊續強本人實際控制的企業，方宇、王德銀知悉銀億新城為銀億集團償還張隘村債務的事項，方宇知悉銀億房產與東方甬恒、凱啟精密、圣峰貿易之間的合同及資金往來事項，李春兒知悉銀億新城為銀億集團償還張隘村債務的事項并具體經辦相關工作，上述4人是銀億股份上述違法行為的其他直接責任人員。同時，熊續強作為銀億股份實際控制人，知悉卻不告知銀億股份應當披露的關聯交易信息，其行為同時構成《證券法》第一百九十三條第三款所述之違法行為。
根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度，依據《證券法》第一百九十三條第一款、第三款之規定，我局決定：
一、對銀億股份給予警告，并處以40萬元罰款。
二、對熊續強給予警告，并處以60萬元罰款，其中作為直接負責的主管人員處以20萬元罰款，作為實際控制人處以40萬元罰款。
三、對方宇、張明海、王德銀給予警告，并分別處以15萬元罰款。
四、對李春兒給予警告，并處以10萬元罰款。
上述當事人應自收到本處罰決定書之日起15日內，將罰沒款匯交中國證券監督管理委員會(財政匯繳專戶)，開戶銀行：中信銀行北京分行營業部，賬號：7111010189800000162，由該行直接上繳國庫，并將注有當事人名稱的付款憑證復印件送中國證券監督管理委員會稽查局和我局備案。當事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內向中國證券監督管理委員會申請行政復議，也可在收到本處罰決定書之日起6個月內直接向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間，上述決定不停止執行。
甘肅證監局
2020年1月9日
京公網安備 11010502031058號
