融匯通未披露中報(bào)吃警示函 主辦券商中信證券盡職沒?

中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)北京1月20日訊 中國證券監(jiān)督管理委員會青島監(jiān)管局網(wǎng)站近日公布的行政監(jiān)管措施決定書（〔2020〕1號）顯示，經(jīng)查，融匯通網(wǎng)絡(luò)服務(wù)股份有限公司（以下簡稱“融匯通”，870920，已退市）未在2019年會計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起兩個(gè)月內(nèi)披露中期報(bào)告。當(dāng)事人劉濤作為時(shí)任公司董事長、總經(jīng)理，汪國梁作為時(shí)任公司董事會秘書、財(cái)務(wù)總監(jiān)，未能忠實(shí)、勤勉地履行職責(zé)，保證公司披露信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。

融匯通及上述兩名責(zé)任人的行為違反了《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會令第96號）第二十條、第二十二條的規(guī)定。依據(jù)《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》第五十六條、六十二條的規(guī)定，青島證監(jiān)局決定對融匯通及兩名責(zé)任人采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

經(jīng)中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者查詢發(fā)現(xiàn)，融匯通成立于2000年4月11日，注冊資本5000萬人民幣，劉濤為法定代表人、董事長兼總經(jīng)理、實(shí)控人、第二大股東，持股比例14.31%。融匯通于2017年3月8日在新三板掛牌，主辦券商為中信證券（600030.SH）。公司自2020年1月13日起終止掛牌。

《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商持續(xù)督導(dǎo)工作指引（試行）》第九條規(guī)定：主辦券商應(yīng)督導(dǎo)掛牌公司建立健全并有效執(zhí)行內(nèi)部管理制度，包括但不限于會計(jì)核算體系、財(cái)務(wù)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制等制度，以及對外擔(dān)保、重大投資、委托理財(cái)、關(guān)聯(lián)交易等重大經(jīng)營決策的程序與規(guī)則等。

《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會令第96號）第二十條規(guī)定：公司及其他信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)按照法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地披露信息，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。公司及其他信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)向所有投資者同時(shí)公開披露信息。

公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)忠實(shí)、勤勉地履行職責(zé)，保證公司披露信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。

《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會令第96號）第二十二條規(guī)定：股票公開轉(zhuǎn)讓與定向發(fā)行的公眾公司應(yīng)當(dāng)披露半年度報(bào)告、年度報(bào)告。年度報(bào)告中的財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)具有證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)。

股票向特定對象轉(zhuǎn)讓導(dǎo)致股東累計(jì)超過200人的公眾公司，應(yīng)當(dāng)披露年度報(bào)告。年度報(bào)告中的財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)。

《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》第五十六條規(guī)定：中國證監(jiān)會依法對公司進(jìn)行監(jiān)督檢查或者調(diào)查，公司有義務(wù)提供相關(guān)文件資料。對于發(fā)現(xiàn)問題的公司，中國證監(jiān)會可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、責(zé)令公開說明、出具警示函等監(jiān)管措施，并記入誠信檔案；涉嫌違法、犯罪的，應(yīng)當(dāng)立案調(diào)查或者移送司法機(jī)關(guān)。

《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》六十二條規(guī)定：信息披露義務(wù)人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，公司控股股東、實(shí)際控制人，為信息披露義務(wù)人出具專項(xiàng)文件的證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其工作人員，違反《證券法》、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定的，中國證監(jiān)會可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等監(jiān)管措施，并記入誠信檔案；情節(jié)嚴(yán)重的，中國證監(jiān)會可以對有關(guān)責(zé)任人員采取證券市場禁入的措施。

以下為原文：

關(guān)于對融匯通網(wǎng)絡(luò)服務(wù)股份有限公司、劉濤、汪國梁采取出具警示函措施的決定

〔2020〕1號

融匯通網(wǎng)絡(luò)服務(wù)股份有限公司、劉濤、汪國梁：

經(jīng)查，融匯通網(wǎng)絡(luò)服務(wù)股份有限公司（以下簡稱公司）未在2019年會計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起兩個(gè)月內(nèi)披露中期報(bào)告。劉濤作為時(shí)任公司董事長、總經(jīng)理，汪國梁作為時(shí)任公司董事會秘書、財(cái)務(wù)總監(jiān)，未能忠實(shí)、勤勉地履行職責(zé)，保證公司披露信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。

公司及上述兩名責(zé)任人的行為違反了《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會令第96號）第二十條、第二十二條的規(guī)定。

依據(jù)《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》第五十六條、六十二條的規(guī)定，我局決定對公司及兩名責(zé)任人采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)認(rèn)真學(xué)習(xí)證券法律法規(guī)，忠實(shí)、勤勉地履行職責(zé)，保證公司披露信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。

如果對本監(jiān)督管理措施不服的，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起六個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

青島證監(jiān)局

2020年1月16日