武漢中證通遭暫停新增客戶1年 向投資人違規(guī)承諾收益

中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)北京1月23日訊 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)湖北監(jiān)管局網(wǎng)站近日公布的行政監(jiān)管措施決定書（〔2020〕5號(hào)）顯示，經(jīng)查，武漢中證通投資咨詢有限公司（以下簡(jiǎn)稱“武漢中證通”）向投資人違規(guī)承諾收益、傳播虛假或誤導(dǎo)投資者信息，客戶營(yíng)銷及服務(wù)留痕未完整保存，內(nèi)控制度執(zhí)行不到位，公司營(yíng)業(yè)場(chǎng)所和人員變更報(bào)備不及時(shí)、信息公示不全。上述行為違反了《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》（證委發(fā)[1997]96號(hào)）第十條、第十九條、第二十四條第二項(xiàng)，《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告[2010]27號(hào)）第三條、第十二條、第二十八條第一款的規(guī)定。根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十三條的規(guī)定，湖北證監(jiān)局決定對(duì)武漢中證通采取責(zé)令改正并暫停新增客戶十二個(gè)月的監(jiān)管措施。

經(jīng)中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者查詢發(fā)現(xiàn)，武漢中證通成立于2007年6月7日，注冊(cè)資本2000萬人民幣，周好好為法定代表人、執(zhí)行董事，安徽邦天信息科技有限公司為第一大股東，持股比例66%。

《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》（證委發(fā)[1997]96號(hào)）第十條規(guī)定：證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)方式、業(yè)務(wù)場(chǎng)所、主要負(fù)責(zé)人以及具有證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員發(fā)生變化的，應(yīng)當(dāng)自發(fā)生變化之日起五個(gè)工作日內(nèi)，向地方證管辦（證監(jiān)會(huì)）提出變更報(bào)告，辦理變更手續(xù)。

《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》（證委發(fā)[1997]96號(hào)）第十九條規(guī)定：證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，應(yīng)當(dāng)以行業(yè)公認(rèn)的謹(jǐn)慎、誠(chéng)實(shí)和勤勉盡責(zé)的態(tài)度，為投資人或者客戶提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)。

《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》（證委發(fā)[1997]96號(hào)）第二十四條規(guī)定：證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，不得從事下列活動(dòng)：

（一）代理投資人從事證券、期貨買賣；

（二）向投資人承諾證券、期貨投資收益；

（三）與投資人約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失；

（四）為自己買賣股票及具有股票性質(zhì)、功能的證券以及期貨；

（五）利用咨詢服務(wù)與他人合謀操縱市場(chǎng)或者進(jìn)行內(nèi)幕交易；

（六）法律、法規(guī)、規(guī)章所禁止的其他證券、期貨欺詐行為。

《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告[2010]27號(hào)）第三條規(guī)定：證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和本規(guī)定，加強(qiáng)合規(guī)管理，健全內(nèi)部控制，防范利益沖突，切實(shí)維護(hù)客戶合法權(quán)益。

《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告[2010]27號(hào)）第十二條規(guī)定：證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)向客戶提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)告知客戶下列基本信息：

（一）公司名稱、地址、聯(lián)系方式、投訴電話、證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格等；

（二）證券投資顧問的姓名及其證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格編碼；

（三）證券投資顧問服務(wù)的內(nèi)容和方式；

（四）投資決策由客戶作出，投資風(fēng)險(xiǎn)由客戶承擔(dān)；

（五）證券投資顧問不得代客戶作出投資決策。

證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)和公司網(wǎng)站，公示前款第（一）、（二）項(xiàng)信息，方便投資者查詢、監(jiān)督。

《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告[2010]27號(hào)）第二十八條規(guī)定： 證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)證券投資顧問業(yè)務(wù)推廣、協(xié)議簽訂、服務(wù)提供、客戶回訪、投訴處理等環(huán)節(jié)實(shí)行留痕管理。向客戶提供投資建議的時(shí)間、內(nèi)容、方式和依據(jù)等信息，應(yīng)當(dāng)以書面或者電子文件形式予以記錄留存。

證券投資顧問業(yè)務(wù)檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于5年。

《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十三條規(guī)定：證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，違反法律、行政法規(guī)和本規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報(bào)告、責(zé)令清理違規(guī)業(yè)務(wù)、責(zé)令暫停新增客戶、責(zé)令處分有關(guān)人員等監(jiān)管措施；情節(jié)嚴(yán)重的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依照法律、行政法規(guī)和有關(guān)規(guī)定作出行政處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)。

以下為原文：

湖北證監(jiān)局關(guān)于對(duì)武漢中證通投資咨詢有限公司采取責(zé)令改正并暫停新增客戶十二個(gè)月監(jiān)管措施的決定

[2020]5號(hào)

武漢中證通投資咨詢有限公司：

經(jīng)查，你公司存在以下違規(guī)行為：向投資人違規(guī)承諾收益、傳播虛假或誤導(dǎo)投資者信息，客戶營(yíng)銷及服務(wù)留痕未完整保存，內(nèi)控制度執(zhí)行不到位，公司營(yíng)業(yè)場(chǎng)所和人員變更報(bào)備不及時(shí)、信息公示不全。上述行為違反了《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》（證委發(fā)[1997]96號(hào)）第十條、第十九條、第二十四條第二項(xiàng)，《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告[2010]27號(hào)）第三條、第十二條、第二十八條第一款的規(guī)定。

根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十三條的規(guī)定，我局決定對(duì)你公司采取責(zé)令改正并暫停新增客戶十二個(gè)月的監(jiān)管措施。你公司應(yīng)在本監(jiān)管措施下發(fā)之日起60日內(nèi)完成整改，并向我局報(bào)送書面整改報(bào)告。

如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

湖北證監(jiān)局

2020年1月16日