上海邁步投顧存員工不實(shí)宣傳等4宗違規(guī) 遭責(zé)令改正

中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)北京3月3日訊 中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站近日公布的中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)上海監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書（滬證監(jiān)決〔2020〕27號(hào)）顯示，經(jīng)查，上海邁步投資管理有限公司（簡(jiǎn)稱“上海邁步”）在開展證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)過(guò)程中，存在以下違規(guī)行為：一是個(gè)別員工存在不實(shí)宣傳的行為；二是產(chǎn)品服務(wù)協(xié)議及風(fēng)險(xiǎn)承受能力測(cè)評(píng)試卷不規(guī)范；三是信息公示存在瑕疵；四是內(nèi)部控制不健全。上述情形違反了《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2010〕27號(hào)）第三條、第十二條第二款、第十四條第一款、第十五條、二十四條的規(guī)定。

根據(jù)《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十三條的規(guī)定，上海監(jiān)管局決定對(duì)上海邁步采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施。上海邁步應(yīng)在收到本決定之日起一個(gè)月內(nèi)完成整改并向上海監(jiān)管局提交書面整改報(bào)告，上海監(jiān)管局將在日常監(jiān)管中持續(xù)關(guān)注并檢查上海邁步的整改情況。

上海邁步投資管理有限公司（簡(jiǎn)稱“上海邁步”）創(chuàng)立于1997年，扎根于國(guó)際金融之都上海，歷經(jīng)20年發(fā)展。上海邁步是經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的，具有證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格的八十余家專業(yè)投資咨詢機(jī)構(gòu)之一，也是中國(guó)較早一批從事證券投資咨詢服務(wù)的獨(dú)立機(jī)構(gòu)。上海邁步的主要業(yè)務(wù)包括證券研究、證券投顧服務(wù)，主要業(yè)務(wù)部門有證券研究部、信息技術(shù)部、市場(chǎng)部、銷售部、合規(guī)風(fēng)控部等。上海彼盈信息科技有限公司為上海邁步第一大股東，持股99%，上海彼盈信息科技有限公司第一大股東為共青城彼盈投資管理合伙企業(yè)（有限合伙），持股比例為99%。

《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2010〕27號(hào)）第三條規(guī)定：證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和本規(guī)定，加強(qiáng)合規(guī)管理，健全內(nèi)部控制，防范利益沖突，切實(shí)維護(hù)客戶合法權(quán)益。

《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第十二條規(guī)定：證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)向客戶提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)，應(yīng)當(dāng)告知客戶下列基本信息：

（一）公司名稱、地址、聯(lián)系方式、投訴電話、證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格等；

（二）證券投資顧問(wèn)的姓名及其證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格編碼；

（三）證券投資顧問(wèn)服務(wù)的內(nèi)容和方式；

（四）投資決策由客戶作出，投資風(fēng)險(xiǎn)由客戶承擔(dān)；

（五）證券投資顧問(wèn)不得代客戶作出投資決策。

證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過(guò)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)和公司網(wǎng)站，公示前款第（一）、（二）項(xiàng)信息，方便投資者查詢、監(jiān)督。

《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第十四條規(guī)定：證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂證券投資顧問(wèn)服務(wù)協(xié)議，并對(duì)協(xié)議實(shí)行編號(hào)管理。協(xié)議應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：

（一）當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)；

（二）證券投資顧問(wèn)服務(wù)的內(nèi)容和方式；

（三）證券投資顧問(wèn)的職責(zé)和禁止行為；

（四）收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和支付方式；

（五）爭(zhēng)議或者糾紛解決方式；

（六）終止或者解除協(xié)議的條件和方式。

證券投資顧問(wèn)服務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定，自簽訂協(xié)議之日起5個(gè)工作日內(nèi)，客戶可以書面通知方式提出解除協(xié)議。證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)收到客戶解除協(xié)議書面通知時(shí)，證券投資顧問(wèn)服務(wù)協(xié)議解除。

《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第十五條規(guī)定：證券投資顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)根據(jù)了解的客戶情況，在評(píng)估客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力和服務(wù)需求的基礎(chǔ)上，向客戶提供適當(dāng)?shù)耐顿Y建議服務(wù)。

《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第二十四條規(guī)定：證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)規(guī)范證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)推廣和客戶招攬行為，禁止對(duì)服務(wù)能力和過(guò)往業(yè)績(jī)進(jìn)行虛假、不實(shí)、誤導(dǎo)性的營(yíng)銷宣傳，禁止以任何方式承諾或者保證投資收益。

以下為原文：

關(guān)于對(duì)上海邁步投資管理有限公司采取責(zé)令改正監(jiān)督管理措施的決定

上海邁步投資管理有限公司：

經(jīng)查，你公司在開展證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)過(guò)程中，存在以下違規(guī)行為：一是個(gè)別員工存在不實(shí)宣傳的行為；二是產(chǎn)品服務(wù)協(xié)議及風(fēng)險(xiǎn)承受能力測(cè)評(píng)試卷不規(guī)范；三是信息公示存在瑕疵；四是內(nèi)部控制不健全。上述情形違反了《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2010〕27號(hào)）第三條、第十二條第二款、第十四條第一款、第十五條、二十四條的規(guī)定。

根據(jù)《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十三條的規(guī)定，我局決定對(duì)你公司采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施。你公司應(yīng)在收到本決定之日起一個(gè)月內(nèi)完成整改并向我局提交書面整改報(bào)告，我局將在日常監(jiān)管中持續(xù)關(guān)注并檢查你公司的整改情況。

如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)管措施不停止執(zhí)行。

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)上海監(jiān)管局

2020年1月23日