深圳新蘭德證券遭責(zé)令改正 互聯(lián)網(wǎng)投顧平臺業(yè)務(wù)違規(guī)

中國網(wǎng)財(cái)經(jīng)3月9日訊 據(jù)證監(jiān)會網(wǎng)站消息，深圳證監(jiān)局發(fā)布關(guān)于對深圳市新蘭德證券投資咨詢有限公司(以下簡稱深圳新蘭德證券)采取責(zé)令改正監(jiān)督管理措施的決定。

經(jīng)檢查，深圳新蘭德證券通過互聯(lián)網(wǎng)投顧平臺“深圳新蘭德愛投顧”(含互聯(lián)網(wǎng)站和手機(jī)應(yīng)用)運(yùn)營證券投資顧問業(yè)務(wù)。部分投顧賬號與外部機(jī)構(gòu)合作，相關(guān)投顧賬號在平臺公示的情況介紹與平臺公示的該賬號運(yùn)營投顧人員的實(shí)際情況不符。

以上情形，違反了《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第十二條、第二十四條的規(guī)定。按照《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十三條的規(guī)定，深圳證監(jiān)局決定對深圳新蘭德證券采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施。

《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第十二條：證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)向客戶提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)告知客戶下列基本信息：

(一)公司名稱、地址、聯(lián)系方式、投訴電話、證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格等；

(二)證券投資顧問的姓名及其證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格編碼；

(三)證券投資顧問服務(wù)的內(nèi)容和方式；

(四)投資決策由客戶作出，投資風(fēng)險由客戶承擔(dān)；

(五)證券投資顧問不得代客戶作出投資決策。

證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過營業(yè)場所、中國證券業(yè)協(xié)會和公司網(wǎng)站，公示前款第(一)、(二)項(xiàng)信息，方便投資者查詢、監(jiān)督。

《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第二十四條： 證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)規(guī)范證券投資顧問業(yè)務(wù)推廣和客戶招攬行為，禁止對服務(wù)能力和過往業(yè)績進(jìn)行虛假、不實(shí)、誤導(dǎo)性的營銷宣傳，禁止以任何方式承諾或者保證投資收益。

《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十三條：證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，違反法律、行政法規(guī)和本規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告、責(zé)令清理違規(guī)業(yè)務(wù)、責(zé)令暫停新增客戶、責(zé)令處分有關(guān)人員等監(jiān)管措施；情節(jié)嚴(yán)重的，中國證監(jiān)會依照法律、行政法規(guī)和有關(guān)規(guī)定作出行政處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)。

以下是原文：

深圳證監(jiān)局關(guān)于對深圳市新蘭德證券投資咨詢有限公司采取責(zé)令改正監(jiān)督管理措施的決定

深圳市新蘭德證券投資咨詢有限公司：

經(jīng)檢查，你公司通過互聯(lián)網(wǎng)投顧平臺“深圳新蘭德愛投顧”(含互聯(lián)網(wǎng)站和手機(jī)應(yīng)用)運(yùn)營證券投資顧問業(yè)務(wù)。部分投顧賬號與外部機(jī)構(gòu)合作，相關(guān)投顧賬號在平臺公示的情況介紹與平臺公示的該賬號運(yùn)營投顧人員的實(shí)際情況不符。

以上情形，違反了《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第十二條、第二十四條的規(guī)定。按照《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十三條的規(guī)定，我局決定對你公司采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施，措施自決定書下發(fā)之日起執(zhí)行。你公司應(yīng)當(dāng)對上述各項(xiàng)問題全面整改，進(jìn)一步加強(qiáng)內(nèi)部控制，切實(shí)做到合規(guī)經(jīng)營。

如對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證監(jiān)會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

深圳證監(jiān)局

2020年3月5日