方正證券2.3億信托資金遭挪用 受托人中信信托咋整的

中國經濟網北京3月11日訊 (記者 關婧) 今日，方正證券（601901.SH）發布公告，公司認購的2.3億元信托資金被受托人中信信托有限責任公司（簡稱“中信信托”）更改了資金用途，全部用于向北大方正集團有限公司（簡稱“方正集團”）發放貸款。中信信托稱由于未收到貸款利息，無法按時向方正證券分配信托利益。

根據方正證券的公告內容，中信信托尚未公開回復此事。公開信息顯示，2019年中信信托共受到三次監管處罰，包括違規向房地產企業融資、為銀行規避監管提供通道服務、違規為地方政府融資等，罰款金額合計190萬元，

方正證券發風險公告 2.3億資金遭方正集團挪用

公告披露，方正證券2019年11月1日認購了中信信托作為受托人發行的“中信遠洋弘盛投資集合資金信托計劃”（簡稱“中信遠洋弘盛信托計劃”或“信托計劃”），認購規模為2.3億元。

該信托計劃期限9個月，資金用途為購買武漢弘盛永泰置業有限公司70%股權對應的股權收益權，以及購買項目公司股東武漢遠正企業管理咨詢有限公司85%股權，最終用于武漢歸元寺項目B包地塊的開發建設以及信托合同所約定的其他資金用途。

方正證券在認購信托計劃后，持續催促中信信托提供投后管理、增發公告、反洗錢等信息。中信信托除提供營業執照及法人身份證信息外，其他材料一直未予提供。

2020年2月，方正證券未按照合同約定的最晚時間收到第1期的信托收益550.73萬元。經公司向中信信托詢問后，中信信托告知公司，因其未收到融資人支付的貸款利息，將無法在原定分配日向公司分配信托利益。

方正證券在收到中信信托提供的其官方網站上披露的該信托計劃相關公告的查詢密碼后，查看相關公告內容后得知，中信信托將公司認購信托計劃的信托資金全部用于向方正集團發放貸款。而方正集團是方正證券第一大股東，持股比例為27.75%。

經方正證券向方正集團問詢，根據方正集團3月10日復函及提供的相關資料:2019年1月，中信信托向方正集團旗下企業發放貸款25億元，方正集團為該筆融資提供保證擔保。2019年10月，因方正集團旗下企業未能如約全部還款，中信信托與方正集團旗下企業確定“借新還舊”的業務方案。2019年11月6日，方正集團將當日收到的中信信托2.3億元貸款用于代其旗下企業償還前期對中信信托的部分債務。

方正證券由董事會風險控制委員會牽頭核查該事項，成立專項工作組負責調查該風險事項。方正證券稱，會積極采取一切可能的方式，維護公司自身合法權益，包括但不限于與中信信托等相關方談判協商、發送《律師函》、依法提起訴訟、向監管機構舉報等措施。公司表示，本次風險事項可能對公司2019年度經營業績產生不利影響，具體影響程度和金額尚無法準確判斷。

中信信托2019年遭三次監管處罰 罰款達190萬元

中信信托官網信息顯示，中信遠洋弘盛信托計劃成立于2017年7月，已成立規模為40億元，最后一筆增發是在2019年11月，計劃增發16億元，方正證券正于此時參與認購，預期收益率為9.5%/年。

根據方正證券披露的公告事項，目前中信信托尚未公開回復此事。

公開資料顯示，中信信托注冊資本112.76億元，第一大股東為中國中信有限公司，持股比例80%；第二股東為中信興業投資集團有限公司，持股比例20%。2019年中信信托實現凈利潤35.93億元，位列信托行業第一位。

2019年，中信信托曾三次收到監管層罰單，共計被處罰款190萬元。

2019年9月5日，北京銀保監局行政處罰信息公開表（京銀保監罰決字〔2019〕31號）顯示，中信信托因信托資金違規用于房地產開發企業繳交土地出讓價款，被北京銀保監局責令改正，并給予30萬元罰款的行政處罰。

2019年9月25日，北京銀保監局行政處罰信息公開表（京銀保監罰決字〔2019〕37號）顯示，中信信托因違規為銀行規避監管提供通道服務、違規接受保險資金投資事務管理類及單一信托，被北京銀保監局責令改正，并給予70萬元罰款的行政處罰。

2019年12月10日，北京銀保監局行政處罰信息公開表（京銀保監罰決字〔2019〕54號）顯示，中信信托因存在接受銀行個人理財資金投資劣后受益權、違規為地方政府提供融資、自然人投資者數量違反監管規定嚴重違反審慎經營規則的問題，被北京銀保監局責令改正，并處以90萬元罰款。