中方信富1個(gè)月內(nèi)兩遭監(jiān)管 北京上海均遭暫停新增客戶

中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)北京3月19日訊 中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站3月4日公布的中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)北京監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書（〔2020〕42號(hào)）顯示，北京監(jiān)管局在日常監(jiān)管和現(xiàn)場(chǎng)檢查中發(fā)現(xiàn)北京中方信富投資管理咨詢有限公司（簡(jiǎn)稱“中方信富”）在開(kāi)展證券投資咨詢業(yè)務(wù)中，存在以下違規(guī)行為：一是部分員工存在承諾收益及虛假宣傳情形；二是個(gè)別無(wú)證券投資投資咨詢執(zhí)業(yè)資格員工向客戶提供證券投資建議；三是客戶回訪中要求客戶嚴(yán)格執(zhí)行指令;四是公司對(duì)軟件存在誤導(dǎo)性宣傳表述；五是公司未完整保存相關(guān)業(yè)務(wù)檔案資料。

上述行為違反了《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第七條、第十二條第（四）項(xiàng)、第二十四條、第二十五條、第二十八條的規(guī)定。按照《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十三條的規(guī)定，北京監(jiān)管局責(zé)令中方信富全面整改，暫停新增客戶六個(gè)月。中方信富應(yīng)做好來(lái)訪客戶接待、矛盾糾紛解決及合規(guī)管理等工作。中方信富應(yīng)在收到本決定之日起，立即開(kāi)展全面整改工作，嚴(yán)格落實(shí)《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》等相關(guān)規(guī)定，切實(shí)提高合規(guī)管理水平，在暫停期內(nèi)按月向北京監(jiān)管局報(bào)送整改進(jìn)度情況。

北京中方信富投資管理咨詢有限公司是一家面向國(guó)內(nèi)和國(guó)際資本市場(chǎng)，從事資本市場(chǎng)投資咨詢及相關(guān)服務(wù)業(yè)務(wù)的全國(guó)性投資管理咨詢公司。公司注冊(cè)資金1000萬(wàn)元，是經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，具備證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格的專業(yè)公司（資格證書編號(hào)：zx0121）。公司總部位于北京，擁有8家分公司。

2020年2月20日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站公布的中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)上海監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書（滬證監(jiān)決〔2020〕32號(hào)）顯示，經(jīng)查，北京中方信富投資管理咨詢有限公司上海分公司在開(kāi)展證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)過(guò)程中，存在以下違規(guī)行為：一、對(duì)客戶進(jìn)行虛假、不實(shí)、誤導(dǎo)性營(yíng)銷宣傳及承諾保證收益；二、留痕管理有效性不足。上海監(jiān)管局決定對(duì)中方信富上海分公司采取責(zé)令改正并暫停新增客戶的監(jiān)督管理措施，責(zé)令中方信富上海分公司在收到本決定之日起暫停新增客戶3個(gè)月。

2019年7月，遼寧證監(jiān)局發(fā)布通知稱，決定對(duì)北京中方信富投資管理咨詢有限公司沈陽(yáng)分公司采取責(zé)令整改措施。原因是該公司在開(kāi)展證券投資咨詢業(yè)務(wù)中存在有未按規(guī)定在服務(wù)協(xié)議中約定解除條款、業(yè)務(wù)推廣過(guò)程中留痕不完整以及部分事項(xiàng)未及時(shí)向監(jiān)管部門報(bào)備的問(wèn)題。

2019 年1月11日，北京證監(jiān)局對(duì)中方信富采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施，原因是個(gè)別不具證券投資顧問(wèn)資格的員工向客戶提供了證券投資咨詢服務(wù)；個(gè)別合同未按規(guī)定在服務(wù)協(xié)議中約定解除協(xié)議條款；個(gè)別銷售人員存在承諾收益、未告知投資顧問(wèn)真實(shí)姓名等誤導(dǎo)性宣傳行為。

《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第七條規(guī)定：向客戶提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)的人員，應(yīng)當(dāng)具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)登記為證券投資顧問(wèn)。證券投資顧問(wèn)不得同時(shí)注冊(cè)為證券分析師。

《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第十二條規(guī)定：證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)向客戶提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)，應(yīng)當(dāng)告知客戶下列基本信息：

（一）公司名稱、地址、聯(lián)系方式、投訴電話、證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格等；

（二）證券投資顧問(wèn)的姓名及其證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格編碼；

（三）證券投資顧問(wèn)服務(wù)的內(nèi)容和方式；

（四）投資決策由客戶作出，投資風(fēng)險(xiǎn)由客戶承擔(dān)；

（五）證券投資顧問(wèn)不得代客戶作出投資決策。

證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過(guò)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)和公司網(wǎng)站，公示前款第（一）、（二）項(xiàng)信息，方便投資者查詢、監(jiān)督。

《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第二十四條規(guī)定：證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)規(guī)范證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)推廣和客戶招攬行為，禁止對(duì)服務(wù)能力和過(guò)往業(yè)績(jī)進(jìn)行虛假、不實(shí)、誤導(dǎo)性的營(yíng)銷宣傳，禁止以任何方式承諾或者保證投資收益。

《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第二十五條規(guī)定：證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)通過(guò)廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)、報(bào)刊等公眾媒體對(duì)證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)進(jìn)行廣告宣傳，應(yīng)當(dāng)遵守《廣告法》和證券信息傳播的有關(guān)規(guī)定，廣告宣傳內(nèi)容不得存在虛假、不實(shí)、誤導(dǎo)性信息以及其他違法違規(guī)情形。

證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)提前5個(gè)工作日將廣告宣傳方案和時(shí)間安排向公司住所地證監(jiān)局、媒體所在地證監(jiān)局報(bào)備。

《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第二十八條規(guī)定：證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)推廣、協(xié)議簽訂、服務(wù)提供、客戶回訪、投訴處理等環(huán)節(jié)實(shí)行留痕管理。向客戶提供投資建議的時(shí)間、內(nèi)容、方式和依據(jù)等信息，應(yīng)當(dāng)以書面或者電子文件形式予以記錄留存。

證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于5年。

《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十三條規(guī)定：證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，違反法律、行政法規(guī)和本規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報(bào)告、責(zé)令清理違規(guī)業(yè)務(wù)、責(zé)令暫停新增客戶、責(zé)令處分有關(guān)人員等監(jiān)管措施；情節(jié)嚴(yán)重的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依照法律、行政法規(guī)和有關(guān)規(guī)定作出行政處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)。

以下為原文：

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)北京監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書

（北京中方信富投資管理咨詢有限公司）

〔2020〕42號(hào)

關(guān)于對(duì)北京中方信富投資管理咨詢有限公司采取責(zé)令暫停新增客戶監(jiān)管措施的決定

北京中方信富投資管理咨詢有限公司：

我局在日常監(jiān)管和現(xiàn)場(chǎng)檢查中發(fā)現(xiàn)你公司在開(kāi)展證券投資咨詢業(yè)務(wù)中，存在以下違規(guī)行為：一是部分員工存在承諾收益及虛假宣傳情形；二是個(gè)別無(wú)證券投資投資咨詢執(zhí)業(yè)資格員工向客戶提供證券投資建議；三是客戶回訪中要求客戶嚴(yán)格執(zhí)行指令;四是公司對(duì)軟件存在誤導(dǎo)性宣傳表述；五是公司未完整保存相關(guān)業(yè)務(wù)檔案資料。

上述行為違反了《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱《暫行規(guī)定》）第七條、第十二條第（四）項(xiàng)、第二十四條、第二十五條、第二十八條的規(guī)定。按照《暫行規(guī)定》第三十三條的規(guī)定，我局責(zé)令你公司全面整改，暫停新增客戶六個(gè)月。你公司應(yīng)做好來(lái)訪客戶接待、矛盾糾紛解決及合規(guī)管理等工作。

你公司應(yīng)在收到本決定之日起，立即開(kāi)展全面整改工作，嚴(yán)格落實(shí)《暫行規(guī)定》等相關(guān)規(guī)定，切實(shí)提高合規(guī)管理水平，在暫停期內(nèi)按月向我局報(bào)送整改進(jìn)度情況。

如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)北京監(jiān)管局

2020年2月27日

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