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中國經濟網北京4月7日訊 （記者 韓藝嘉 華青劍） 4月1日晚間，西部證券(002673.SZ)披露了2019年業(yè)績。2019年，公司實現(xiàn)營業(yè)收入36.81億元，同比增長64.51%；歸屬于上市公司股東的凈利潤6.10億元，同比增長204.42%；歸屬于上市公司股東的扣除非經常性損益的凈利潤5.91億元，同比增長258.59%；經營活動產生的現(xiàn)金流量凈額為29.98億元，同比減少5.49%。
年報顯示，2019年，西部證券加權平均凈資產收益率為3.50%，比上年同期增加2.35個百分點；扣除非經常性損益后的加權平均凈資產收益率為3.39%。
西部證券2019年利潤分配預案為：以公司截止2019年12月31日總股本35.02億股為基數(shù)，向全體股東每10股派發(fā)現(xiàn)金紅利0.63元（含稅），分配現(xiàn)金股利2.21億元（含稅），占合并報表中歸屬于上市公司股東的凈利潤的比率36.16%。
2019年，西部證券主營業(yè)務分類別情況中，信用業(yè)務板塊、資產管理板塊的營業(yè)收入較上年同期下降，且毛利率較上年減少。
報告期內，西部證券財富管理板塊實現(xiàn)營業(yè)收入人民幣7.90億元，同比增長26.45%，毛利率28.82%，比上年減少2.65個百分點；自營投資板塊實現(xiàn)營業(yè)收入人民幣14.85億元，同比增長82.38%，毛利率81.93%，比上年增加12.72個百分點；投資銀行板塊實現(xiàn)營業(yè)收入人民幣2.96億元，同比增長95.10%，毛利率21.87%，比上年增加14.50個百分點；信用業(yè)務板塊實現(xiàn)營業(yè)收入人民幣3.88億元，同比減少17.25%，毛利率-37.87%，比上年減少68.87個百分點；資產管理板塊實現(xiàn)營業(yè)收入人民幣4905.51萬元，同比減少42.15%，毛利率-41.80%，比上年減少68.16個百分點；研究咨詢板塊實現(xiàn)營業(yè)收入人民幣5625.51萬元，同比增長45.91%，毛利率-82.85%，比上年增加135.09個百分點。
2019年，西部證券投資銀行業(yè)務板塊實現(xiàn)營業(yè)收入2.96億元，同比增長95.10%。股權類業(yè)務方面，公司保薦的國聯(lián)股份、和遠氣體2單IPO通過中國證監(jiān)會發(fā)審會審核，另有7單IPO項目正在審核，其中包括公司首單科創(chuàng)板湖南南新制藥IPO項目。全年完成2單IPO及1單重大資產重組并募集配套資金項目的承銷業(yè)務，承銷金額合計29.23億元。
債權類業(yè)務方面，報告期內，西部證券發(fā)行債券28只，規(guī)模合計338.6億元，其中公司承銷金額166.7億元，為11只短融、中票等業(yè)務提供財務顧問服務，發(fā)行規(guī)模合計125億元。
股轉推薦掛牌業(yè)務方面，西部證券新增推薦掛牌3家，完成7次定向增資業(yè)務。公司累計推薦新三板掛牌企業(yè)達到262家。國際業(yè)務方面，完成1單跨境融資財務顧問業(yè)務。
2019年，西部證券信用減值損失6.53億元，主要是因為公司股票質押式回購業(yè)務計提減值損失較多所致。其中，壞賬損失1.08億元，其他債權投資減值損失4371.26萬元，買入返售金融資產減值損失5.14億元。
2019年，西部證券董事、監(jiān)事、高級管理人員報酬合計1163.69萬元，有4位高管年薪超100萬。其中，總經理何方年薪377.68萬元，副總經理、董事會秘書黃斌年薪136.05萬元，副總經理范江峰年薪129.30萬元，財務總監(jiān)年薪何峻127.02萬元。
2019年，西部證券在職員工合計2749人，包含母公司在職員工2375人，子公司在職員工374人。全部員工中，博士及以上10人，碩士及研究生701人，本科及學士1578人，大專及以下460人。
2019年，西部證券應付職工薪酬5.60億元，上年同期為5.19億元，比上年同期增長7.98%。
2019年，西部證券職工工資為9.56億元，上年同期為6.72億元。
據(jù)中國經濟網記者計算，按照在職員工人數(shù)，2019年，西部證券人均工資為34.79萬元。
報告期內，西部證券及子公司共收到4次處罰。2019年3月，公司收到中國證監(jiān)會內蒙古監(jiān)管局《關于對劉強采取認定為不適當人選行政監(jiān)管措施的決定》（[2019]3號）；2019年4月，西部利得基金管理有限公司收到中國證監(jiān)會上海監(jiān)管局《關于對西部利得基金管理有限公司采取責令改正措施的決定》（滬證監(jiān)決[2019]43號）；2019年6月，公司收到中國證監(jiān)會上海監(jiān)管局《監(jiān)管關注函》（滬證監(jiān)機構字[2019]191號）；2019年7月，公司收到中國證監(jiān)會陜西監(jiān)管局《監(jiān)管關注函》（陜證監(jiān)函[2019]194號）。
此外，報告期內，西部證券共涉及6起股票質押訴訟，涉及金額16.19億元。
第一起涉及金額4.83億元。公司已于2017 年7月對股票質押式回購業(yè)務客戶賈躍亭向陜西省高級人民法院（簡稱“陜西高院”）提起民事訴訟，要求賈躍亭支付融資本金、利息、違約金共計約4.83億元等。在答辯期間，被告賈躍亭提出管轄權異議，2018年3月20日最高人民法院作出終審裁定，維持了陜西高院駁回賈躍亭管轄異議的裁定。2018年7月4日追加賈躍亭配偶甘薇為共同被告。2018年11月22日，公司與賈躍亭及其配偶簽署《和解協(xié)議》，《和解協(xié)議》已經陜西高院確認并于2018年11月23日出具《民事調解書》。《民事調解書》于2018年11月26日生效，賈躍亭及其配偶未履行《民事調解書》確定的義務，公司于2018年11月28日向陜西高院申請強制執(zhí)行，陜西高院指定西安鐵路運輸中級法院具體執(zhí)行，目前案件正在執(zhí)行過程中。賈躍亭方面于2019年10月在美國申請個人破產重整，向公司發(fā)送了相關文件資料，公司已聘請專業(yè)律師開展相關工作。
第二起涉及金額3.03億元。公司已于2017年7月對股票質押式回購業(yè)務客戶賈躍民向陜西省高級人民法院（簡稱“陜西高院”）提起民事訴訟，要求賈躍民支付融資本金、利息、違約金共計約3.03億元等。在答辯期間，被告賈躍民提出管轄權異議，2018年3月20日最高人民法院作出終審裁定，維持了陜西高院駁回賈躍民管轄異議的裁定。2018年7月4日追加賈躍民配偶張榕為共同被告。2018年11月22日，公司與賈躍民及其配偶簽署《和解協(xié)議》，《和解協(xié)議》已經陜西高院確認并于2018年11月23日出具《民事調解書》。《民事調解書》于2018年11月26日生效，賈躍民及其配偶未履行《民事調解書》確定的義務，公司于2018年11月28日向陜西高院申請強制執(zhí)行，陜西高院指定西安鐵路運輸中級法院具體執(zhí)行，截止2019年12月31日，賈躍民案已取得部分執(zhí)行款項，目前仍在執(zhí)行過程中。
第三起涉及金額2.43億元。公司已于2018年2月向陜西省高級人民法院（簡稱“陜西高院”）提起民事訴訟，要求劉弘、單留歡共同支付融資本金、利息、違約金共計約2.43億元等。在答辯期間，被告劉弘提出管轄權異議，2018年5月24日陜西高院裁定駁回了管轄異議，劉弘已就陜西高院一審裁定向最高人民法院提起上訴。2018年7月25日最高人民法院作出終審裁定，維持了陜西高院駁回劉弘管轄異議的裁定。2019年3月15日，公司與劉弘及其配偶簽署了《和解協(xié)議》，《和解協(xié)議》已經陜西高院確認并于2019年3月15日出具了《民事調解書》。《民事調解書》于2019年3月18日生效，劉弘及其配偶未履行《民事調解書》確定的義務，公司于2019年3月21日向陜西高院申請強制執(zhí)行，陜西高院指定西安市中級人民法院具體執(zhí)行，截止2019年12月31日，劉弘案已取得部分執(zhí)行款項，目前仍在執(zhí)行過程中。
第四起涉及金額933.66萬元。公司已于2018年2月向西安市新城區(qū)人民法院（簡稱“新城區(qū)法院”）提起民事訴訟，要求楊麗杰、趙龍共同支付融資本金、利息、違約金共計約人民幣933.66萬元等。在答辯期間，被告楊麗杰提出管轄權異議，2018年5月24日西安市中級人民法院作出終審裁定，維持了新城區(qū)法院駁回楊麗杰管轄異議的裁定。2018年8月27日，公司收到新城區(qū)法院一審判決：楊麗杰、趙龍于判決生效后10日內支付本金900萬元及違約金、公司在質押股票185.8萬股處置范圍內優(yōu)先受償。9月13日，公司收到楊麗杰、趙龍上訴狀。公司于2018年11月處置楊麗杰質押股票170.8萬股，取得處置資金609萬元。2019年1月7日，新城區(qū)法院出具了《裁判文書生效證明》，確定一審判決生效。楊麗杰及其配偶未履行《民事判決書》確定的義務，公司于2019年1月15日向新城區(qū)法院申請強制執(zhí)行，截止2019年12月31日，楊麗杰案已取得部分執(zhí)行款項，目前仍在執(zhí)行過程中。
第五起涉及金額8100萬元。中南重工與西部證券股份有限公司分別于2017年10月31日、2018年5月21日、2018年6月9日簽訂了《股票質押式回購交易協(xié)議書》《股票質押式回購交易業(yè)務協(xié)議》《西部證券股份有限公司股票質押式回購交易補充質押申請書》等協(xié)議文件。
中南重工將其持有的1160萬股中南文化（證券代碼：002445）作為標的證券與公司開展股票質押式回購交易，向本公司進行質押融資借款人民幣8400萬元，后經中南重工補充質押、場外部分還款，中南文化2017年度派發(fā)紅股，中南重工在公司合計質押中南文化2040萬股、剩余待購回本金人民幣8100萬元。
2018年5月，鑒于中南重工已構成實質違約。為維護自身的合法權益，公司于2018年9月18日向無錫市中級人民法院提交《強制執(zhí)行申請書》，要求強制中南重工支付公司剩余待購回本金、延期利息、違約金及公司為實現(xiàn)質權所產生的所有費用。
無錫市中級人民法院已于2018年9月25日通知受理該執(zhí)行案件，并巳經完成對中南重工的網絡財產查控。2019年1月28日，無錫市中院駁回了公司對中南重工的執(zhí)行申請。2019年1月31日，公司向江蘇省高院提出對駁回執(zhí)行裁定的復議申請。公司于2019年3月27日收到江蘇省高院針對復議申請正式受理的通知書并于2019年8月14日與江蘇省高院進行復議開庭，2019年9月5日，江蘇省高院已作出復議決定，支持公司的復議請求。2019年9月20日，江陰市法院受理中南重工債權人對其提交的破產重整申請。2019年12月26日，公司參加中南重工破產重整程序債權人會議。現(xiàn)中南重工進入破產清算程序，公司目前正在參與其破產清算。
第六起涉及金額5.00億元。王靖與公司于2015年8月7日、2015年8月11日、2015年9月18日、2018年2月2日簽訂了《股票質押式回購交易業(yè)務協(xié)議》《股票質押式回購交易協(xié)議書》《關于<股票質押式回購交易業(yè)務協(xié)議>的補充協(xié)議》等協(xié)議文件。王靖將其持有的7000萬股信威集團（證券代碼：600485，2019年4月30日起被實施退市風險警示）股票質押給公司，與公司開展股票質押式回購交易，融資借款人民幣5.00億元。王靖到期未清償債務，已構成違約。公司于2019年9月5日向北京市第一中級人民法院（以下簡稱“北京一中院”）申請強制執(zhí)行，要求王靖支付欠付本金5.00億元以及相應的利息、延期利息、違約金及因實現(xiàn)債權所發(fā)生的費用，包括但不限于訴訟費（或仲裁費）、律師費、差旅費、評估費、拍賣費等（以實際發(fā)生為準）。北京一中院于2019年9月9日受理本案，公司于2019年9月12日收到北京一中院（2019）京01執(zhí)885號《執(zhí)行案件受理通知書》。2019年9月18日，北京市一中院做出民事裁定，對王靖未償還公司債務范圍內進行存款及相應利息的凍結、劃撥，并于9月20日開始強制執(zhí)行，目前仍在執(zhí)行過程中。
此外，西部證券還涉及1起訴訟關于資產管理計劃，涉及金額2.16億元。2017年5月25日，公司設立“西部恒盈保理8號集合資產管理計劃”（以下簡稱“集合計劃”），產品期限原則上不超過1年。募集資金全部投資于國通信托有限責任公司（原名“方正東亞信托有限責任公司”，以下簡稱“國通信托”）作為受托人的“方正東亞?恒盈保理1號集合資金信托計劃”。
2018年5月28日，公司收到國通信托發(fā)送的《通知函》，截至5月25日，信托計劃期限屆滿，其未收到實際融資人上海中青世邦商業(yè)保理有限公司（原名“深圳市天啟成商業(yè)保理有限公司”，以下簡稱“中青保理”）應于當日支付的還款，擔保人中國青旅實業(yè)發(fā)展有限責任公司（以下簡稱“中青旅實業(yè)”）亦未履行保證義務，已構成違約。
為維護投資者的合法權益，公司于2018年6月1日向上海市第二中級人民法院（以下簡稱“上海二中院”）提起民事訴訟，要求中青保理支付融資款、違約金、律師費等共計人民幣2.157億元，北京黃金交易中心有限公司在應付賬款相應金額范圍內優(yōu)先償付上述債務，中青旅實業(yè)對上述債務承擔連帶責任。上海二中院于2018年6月5日出具了財產保全的《民事裁定書》，2018年6月19日向公司送達了《受理案件通知書》。上海二中院于2019年6月14日向公司送達了一審《民事判決書》，判決上海中青世邦商業(yè)保理有限公司應于本判決生效之日起十日內支付回購價款、違約金、律師費等款項，中國青旅實業(yè)發(fā)展有限責任公司對上述債務承擔連帶清償責任。若中青保理不履行上述付款義務，北京黃金交易中心有限公司在應付賬款相應金額范圍內優(yōu)先償付上述債務。2019年7月12日，公司收到中青旅實業(yè)《民事上訴狀》，中青旅實業(yè)針對一審判決提起上訴，2019年10月18日，公司收到上海高院《傳票》，本案已于2020年1月8日二審開庭，尚未判決。
2019年7月26日，證監(jiān)會網站發(fā)布的2019年證券公司分類結果顯示，西部證券2019年級別為B，較2018年BB下降一個等級。
根據(jù)《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》，證券公司分為A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D、E等5大類11個級別。A、B、C三大類中各級別公司均為正常經營公司，其類別、級別的劃分僅反映公司在行業(yè)內風險管理能力及合規(guī)管理水平的相對水平。D類、E類公司分別為潛在風險可能超過公司可承受范圍及被依法采取風險處置措施的公司。
值得注意的是，在發(fā)布年報的同時，西部證券還發(fā)布了非公開發(fā)行A股股票預案，本次非公開發(fā)行A股股票數(shù)量不超過10.51億股（含本數(shù)），擬募集資金總額為不超過人民幣75億元，扣除相關發(fā)行費用后，全部用于補充公司資本金、營運資金及償還債務，以擴大業(yè)務規(guī)模，提升公司的抗風險能力和市場競爭力。
京公網安備 11010502031058號
