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質(zhì)檢總局特種設備局關(guān)于2013年度特種設備行政許可監(jiān)督抽查及行政處罰情況的通報(質(zhì)檢特函〔2013〕68號)
各省、自治區(qū)、直轄市質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局，有關(guān)單位：
為加強對特種設備行政許可獲證單位和授權(quán)機構(gòu)的監(jiān)督，督促其持續(xù)滿足許可或授權(quán)條件，強化行政許可過程中鑒定評審的把關(guān)作用，根據(jù)《行政許可法》和《特種設備安全監(jiān)察條例》的有關(guān)規(guī)定，2013年我局組織對135家獲證生產(chǎn)企業(yè)、檢驗檢測機構(gòu)（含型式試驗機構(gòu)）、鑒定評審機構(gòu)、鍋爐能效測試機構(gòu)以及新申請?zhí)胤N設備行政許可的單位進行了行政許可監(jiān)督抽查，對不再符合許可或授權(quán)條件的企業(yè)、機構(gòu)進行了行政處罰，對嚴重違反行政許可相關(guān)法規(guī)的企業(yè)、機構(gòu)進行了處理。現(xiàn)將我局今年監(jiān)督抽查、行政處罰等有關(guān)情況通報如下：
一、行政許可監(jiān)督抽查方式
根據(jù)《2013年特種設備安全監(jiān)察與節(jié)能監(jiān)管工作要點》，此次行政許可監(jiān)督抽查工作采用以下方式開展：
（一） 聯(lián)合監(jiān)督抽查：圍繞獲證特種設備相關(guān)單位開展監(jiān)督抽查，對獲證生產(chǎn)企業(yè)、檢驗檢測機構(gòu)（含型式試驗機構(gòu)）、鑒定評審機構(gòu)、鍋爐能效測試機構(gòu)的質(zhì)量體系、工作(產(chǎn)品)質(zhì)量以及資源條件開展聯(lián)合監(jiān)督抽查。
（二） 評審后發(fā)證前監(jiān)督抽查：以鑒定評審工作質(zhì)量為抽查重點，對申請?zhí)胤N設備行政許可的單位進行評審后、發(fā)證前的監(jiān)督抽查。
二、對生產(chǎn)單位的監(jiān)督抽查情況
此次監(jiān)督抽查共抽查生產(chǎn)單位76家，均為特種設備制造單位，其中鍋爐制造單位10家，壓力容器制造單位10家，氣瓶制造單位20家，電梯制造單位12家，起重機械制造單位12家，大型游樂設施制造單位3家，客運索道3家，場（廠）內(nèi)專用機動車輛制造單位6家。
特種設備制造單位抽查的主要內(nèi)容為獲證單位條件是否持續(xù)符合相關(guān)法規(guī)和規(guī)范的要求，重點對企業(yè)資源條件的變化情況、質(zhì)量保證體系的運行情況、產(chǎn)品質(zhì)量控制情況等進行檢查。
從抽查結(jié)果看，大部分被抽查單位能夠按照國家法規(guī)、安全技術(shù)規(guī)范、標準的要求從事特種設備生產(chǎn)活動，產(chǎn)品質(zhì)量基本能夠得到保證。但部分單位在取得制造許可后，資源條件下降，質(zhì)量保證體系執(zhí)行不到位，所生產(chǎn)的產(chǎn)品質(zhì)量安全性能下降，存在比較嚴重的產(chǎn)品質(zhì)量問題，不能滿足安全技術(shù)規(guī)范的要求。具體情況如下：
（一） 鍋爐壓力容器生產(chǎn)單位
鍋爐壓力容器制造單位重點選取了小型鍋爐和快開門壓力容器等專項產(chǎn)品制造單位和小規(guī)模制造單位為抽查對象。
1．資源條件方面
部分單位不能持續(xù)滿足《鍋爐壓力容器制造許可條件》（以下簡稱《許可條件》）的要求，主要表現(xiàn)為相關(guān)管理人員和專業(yè)技術(shù)人員不足或者流失；焊材庫條件不符合要求；理化設備、黑度計等計量器具的定期校驗不夠及時等。
2．質(zhì)量保證體系建立和實施方面
部分單位的質(zhì)量體系要素存在執(zhí)行不到位的情況。存在內(nèi)部審核的目的、依據(jù)不準確，體系文件內(nèi)容規(guī)定不夠細化、審核未覆蓋所有要素或過程、未對不符合項的整改的有效性進行驗證或缺少見證材料等問題；部分單位取證或換證鑒定評審整改報告所列整改項未納入體系文件實施，存在整改落實不到位的現(xiàn)象；部分單位未按照《鍋爐安全技術(shù)監(jiān)察規(guī)程》的要求對質(zhì)量體系相關(guān)文件、產(chǎn)品銘牌等進行相應的修改和調(diào)整，不符合《特種設備制造、安裝、改造、維修質(zhì)量保證體系基本要求》（TSGZ0004-2007）的規(guī)定；部分單位缺少程序文件、管理制度、記錄表卡審核批準的見證材料。
3．產(chǎn)品質(zhì)量方面
部分單位任命的質(zhì)量控制責任人職責不能完全落實；出廠資料不全，造成無法追溯；存在鋼板質(zhì)量證明書超聲檢測合格級別不滿足設計文件規(guī)定的要求，受壓元件材料無發(fā)放（領(lǐng)用）記錄、產(chǎn)品材料代用未履行審批手續(xù)等問題；存在未制定工藝流轉(zhuǎn)卡、焊接工藝卡、射線檢測工藝卡，焊接操作記錄、焊接材料發(fā)放回收記錄、檢驗記錄及工藝流轉(zhuǎn)卡填寫不規(guī)范等問題；存在焊接工藝評定未按承壓設備焊接工藝評定新標準進行轉(zhuǎn)換或轉(zhuǎn)換不到位的情況；存在無施焊記錄或射線底片無透照日期，從底片影像看存在焊接返修，但產(chǎn)品檔案資料中無返修見證資料的情況；存在缺少熱處理工藝或熱處理工藝不完整，無水壓試驗、測厚報告等原始記錄等問題。
4.節(jié)能法規(guī)標準執(zhí)行方面
部分單位未按要求開展定型產(chǎn)品能效測試；質(zhì)量保證體系文件中未規(guī)定執(zhí)行《鍋爐節(jié)能技術(shù)監(jiān)督管理規(guī)程》及相關(guān)節(jié)能要求的內(nèi)容；產(chǎn)品設計說明書中未按規(guī)定提供鍋爐安全穩(wěn)定運行的工況范圍及鍋爐經(jīng)濟運行主要參數(shù)等內(nèi)容。
（二） 氣瓶制造單位
氣瓶制造單位以液化石油氣瓶制造單位為重點。
1.資源條件方面
評審通過的部分單位現(xiàn)場未見專用生產(chǎn)設備；未按要求配備瓶閥進廠復驗氣密性試驗臺，且無驗收記錄等；部分單位存在壓力表超過校驗有效期等問題。
2.質(zhì)量保證體系方面
部分單位存在相關(guān)責任人員未見任命；未按程序文件規(guī)定處置不合格品；未提供管理評審輸出有效落實的見證資料；批量管理控制程序未建立或不完善；熱處理曲線數(shù)據(jù)記錄不齊全；焊接工藝評定、焊接工藝規(guī)程和產(chǎn)品檔案焊接記錄中的參數(shù)不一致等問題。
3.監(jiān)督檢驗方面
部分監(jiān)檢單位存在監(jiān)檢員簽字確認和出具氣瓶監(jiān)督檢驗證書不及時的問題。
（三）機電類特種設備制造單位
1．資源條件方面
部分單位資源條件不能持續(xù)滿足許可條件，主要表現(xiàn)在部分單位技術(shù)人員數(shù)量不足，持證焊工數(shù)量或資格達不到要求；部分單位生產(chǎn)車間的加工、校驗等設施和工裝調(diào)試設備不齊全；部分單位生產(chǎn)場地已不再符合制造條件的規(guī)定。
2．質(zhì)量保證體系建立和實施方面
部分單位質(zhì)量保證體系不能有效運行，未能按安全技術(shù)規(guī)范的要求及時修訂質(zhì)量保證體系文件并履行批準程序；制造過程檔案管理不完善；現(xiàn)場作業(yè)指導文件未按程序制定；記錄表格未嚴格執(zhí)行體系文件要求，記錄表格填寫不完整；未嚴格按照合格供方名錄進行采購，缺少合格供方的評價見證資料；法規(guī)和標準未及時更新；已停止生產(chǎn)或地址發(fā)生變更的企業(yè)，未及時向許可機關(guān)辦理相關(guān)手續(xù)。
三、對檢驗檢測機構(gòu)的監(jiān)督抽查情況
對34家特種設備檢驗檢測機構(gòu)進行了監(jiān)督抽查，其中包括綜合檢驗機構(gòu)14家、無損檢測機構(gòu)14家、型式試驗機構(gòu)6家，重點抽查了綜合檢驗機構(gòu)的特種設備制造、安裝監(jiān)督檢驗工作質(zhì)量、無損檢測機構(gòu)和型式試驗機構(gòu)的檢測和試驗工作質(zhì)量，抽查中發(fā)現(xiàn)的問題如下：
（一）綜合檢驗機構(gòu)
質(zhì)量保證體系方面，部分綜合檢驗機構(gòu)未制定質(zhì)量目標考核辦法或未考核；未按要求組織實施管理評審或管理評審輸入的內(nèi)容不全；未進行內(nèi)部審核，或內(nèi)部審核記錄不齊全、不規(guī)范；質(zhì)量保證體系文件管理不規(guī)范，如無外來文件清單、文件缺少狀態(tài)標識或唯一性標識、文件的更改不規(guī)范、文件的內(nèi)容不齊全且未及時更新；檢驗儀器設備未按規(guī)定檢定/校準，缺少狀態(tài)標識等。
檢驗工作質(zhì)量方面，部分綜合檢驗機構(gòu)檢驗記錄和報告填寫不規(guī)范、不準確、不完整；檢驗結(jié)論不充分；不能嚴格執(zhí)行檢驗規(guī)程，檢驗項目漏檢等。
（二）無損檢測機構(gòu)
資源條件方面，部分無損檢測機構(gòu)存在收集和使用的相關(guān)法規(guī)、規(guī)章、安全技術(shù)規(guī)范不齊全，無損檢測人員未及時注冊，機構(gòu)地址發(fā)生變化未及時變更核準證等問題。
質(zhì)量保證體系方面，部分無損檢測機構(gòu)管理評審的見證材料不齊全；內(nèi)部審核未覆蓋所有的要素和部門；使用的部分法規(guī)、規(guī)章、安全技術(shù)規(guī)范已作廢；未按現(xiàn)行有效的法規(guī)、規(guī)章和安全技術(shù)規(guī)范及時修訂作業(yè)文件，或作業(yè)文件的內(nèi)容不齊全；部分檢測設備未檢定、校準，或缺少檢定、校準計劃等。
檢驗工作質(zhì)量方面，部分無損檢測機構(gòu)檢測記錄和報告填寫不規(guī)范、不準確、不完整；檢測結(jié)論不充分；不能嚴格執(zhí)行檢測規(guī)程、檢測項目漏檢、檢測原始記錄填寫不規(guī)范等。
（三）型式試驗機構(gòu)
質(zhì)量保證體系方面，部分型式試驗機構(gòu)文件管理不規(guī)范，如收集的外來文件不齊全，作廢的文件未標識；內(nèi)部培訓計劃未有效實施；作業(yè)文件的內(nèi)容不齊全等。
試驗工作質(zhì)量方面，部分型式試驗機構(gòu)試驗記錄填寫不規(guī)范、不準確、不完整。
四、對鑒定評審機構(gòu)的抽查情況
對15家鑒定評審機構(gòu)進行了監(jiān)督抽查，在抽查生產(chǎn)單位的同時，對評審上述生產(chǎn)單位的鑒定評審機構(gòu)進行抽查，重點抽查鑒定評審機構(gòu)資源條件的符合性、質(zhì)量保證體系建立的完整性、質(zhì)量保證體系實施的有效性、鑒定評審工作程序的規(guī)范性、鑒定評審結(jié)論的準確性等。從抽查結(jié)果看，部分鑒定評審機構(gòu)存在不同程度的問題。
（一）質(zhì)量保證體系建立和實施方面
部分鑒定評審機構(gòu)相關(guān)人員職責權(quán)不夠明確；鑒定評審工作過程控制程序相關(guān)內(nèi)容的完整性、合法性或可操作性不夠；鑒定評審檔案管理制度不夠完善、檔案資料不夠規(guī)范；內(nèi)審工作不符合規(guī)定的工作程序；評審人員的培訓工作不能按照規(guī)定實施。
（二）鑒定評審工作質(zhì)量
部分機構(gòu)存在鑒定評審現(xiàn)場情況確認表與實際情況不符等嚴重問題；個別機構(gòu)對不符合項的整改確認不夠認真，存在鑒定評審不符合項的整改未完成即予確認的情況；存檔資料中缺少對申請單位提供的資料進行確認的記錄；部分機構(gòu)不能嚴格按照《現(xiàn)場鑒定評審約請函》商定的時間開展現(xiàn)場鑒定評審工作。
五、對評審后發(fā)證前的監(jiān)督抽查情況
此次評審后、發(fā)證前監(jiān)督抽查主要涉及11家鑒定評審機構(gòu)鑒定評審的20家申請許可單位。此次監(jiān)督抽查對鑒定評審機構(gòu)工作質(zhì)量和申請許可單位整改落實情況進行了逐一檢查，檢查的見證材料均為評審時曾檢查的設計圖紙和產(chǎn)品。抽查重點為被舉報或責令消除產(chǎn)品缺陷的申請許可單位，檢查的見證材料為舉報信和責令消除產(chǎn)品缺陷指令書提及的內(nèi)容。
部分電梯制造單位問題較為嚴重，主要在資源條件、質(zhì)量保證體系運行、制造過程及產(chǎn)品安全質(zhì)量等方面，反映出部分電梯制造單位運行管理上存在問題。部分設計單位設計文件質(zhì)量方面存在較多問題，反映出設計單位以及對設計進行鑒定評審的相關(guān)鑒定評審人員對法規(guī)、標準理解不透，對相關(guān)設計標準不熟悉，設計人員水平欠缺等問題。
鑒定評審機構(gòu)存在的主要問題為鑒定評審組對設計文件的質(zhì)量評審意見填寫不規(guī)范；鑒定評審人員對評審時發(fā)現(xiàn)的問題未能全部在《備忘錄》上反映出來；評審結(jié)論與實地檢查結(jié)果存在差異；鑒定評審人員責任心和專業(yè)水平不夠；對質(zhì)量管理體系的評審不細致等。
六、對監(jiān)督抽查存在問題單位的處理意見
(一)按照行政許可程序，依法注銷湖北九井電梯有限公司、陜西方菱電梯有限公司、安徽中菱電梯有限公司相應的特種設備許可證書。
(二)從公布之日起，總局暫停委托山東省特種設備檢驗研究院實施鑒定評審工作6個月。責令山東省特種設備檢驗研究院對鑒定評審工作進行全面整頓，制定切實有效的整改措施進行整改，對失職的鑒定評審人員進行處理，并將整改結(jié)果報我局。同時，山東省質(zhì)監(jiān)局應對其委托山東省特種設備檢驗研究院實施的鑒定評審工作質(zhì)量進行全面檢查，督促該院改進鑒定評審工作。
(三)責令浙江法斯特電梯有限公司、佛山市奧特電梯有限公司分別停止生產(chǎn)，對監(jiān)督抽查備忘錄中不符合項目進行徹底整改，并由鑒定評審機構(gòu)對兩家企業(yè)的整改情況進行再次確認，確認合格并辦理相關(guān)許可手續(xù)后方可恢復生產(chǎn)。
(四)責令江蘇阿爾法電梯有限公司、杭州新馬電梯有限公司、山東高斯達電梯有限公司等3家企業(yè)立即采取有效措施，徹底消除相關(guān)電梯的事故隱患，并將處理結(jié)果報省級質(zhì)監(jiān)局。
(五)對北安市鐵路藍天鍋爐制造有限公司、天津博仕德機械制造有限公司、赤峰奧火恒溫鍋爐制造有限責任公司、靈璧縣長城鍋爐制造廠、濟寧環(huán)能特種設備研發(fā)制造有限公司、連云港市立成電力節(jié)能設備有限公司、江蘇安利化工設備有限公司以及對上述企業(yè)實施監(jiān)督檢驗的監(jiān)督檢驗單位提出通報批評，相關(guān)省級質(zhì)監(jiān)局應加將上述企業(yè)和監(jiān)檢機構(gòu)列為重點監(jiān)管對象，加大抽查力度。
(六)對大同市特種設備監(jiān)督檢驗所、烏蘭察布市特種設備檢驗所、張家口市特種設備監(jiān)督檢驗所、江蘇省特種設備安全監(jiān)督檢驗研究院鎮(zhèn)江分院4家綜合檢驗機構(gòu)和安徽華夏高科技開發(fā)有限責任公司、深圳市太科檢驗有限公司、甘肅實華工程檢測有限公司、克拉瑪依市奧隆檢測有限責任公司、新疆天維無損檢測有限公司、廈門市鑫精準科技檢測有限公司6家無損檢測機構(gòu)提出通報批評，相關(guān)省級質(zhì)監(jiān)局應加將上述檢驗檢測機構(gòu)列為重點監(jiān)管對象，加大抽查力度。
七、行政處罰情況通報
今年，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，我局對2012年監(jiān)督抽查中發(fā)現(xiàn)存在質(zhì)量保證體系實施混亂，存在失控情況，或者不具備相關(guān)許可條件等問題的蘇州化工裝備有限公司等單位實施了暫停許可證的行政處罰；將天津市博瑞特電動車有限公司等單位偽造特種設備許可證書等違法案件轉(zhuǎn)交當?shù)刭|(zhì)監(jiān)部門依法進行調(diào)查處理。
八、下一步的工作要求
(一)自本通報發(fā)出之日起，上述被通報的企業(yè)以及監(jiān)檢機構(gòu)和鑒定評審機構(gòu)，應舉一反三，查找本單位在工作中存在的問題并認真解決，制定切實有效的整改措施進行徹底整改并報送整改材料；所有被抽查的獲證單位應對監(jiān)督抽查備忘錄中的不符合項目進行整改并報送整改材料，報送的整改材料應經(jīng)當?shù)厥〖壻|(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門確認后報我局。
(二)各省級質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門要加強源頭監(jiān)管，加大轄區(qū)內(nèi)獲證單位的監(jiān)督抽查和監(jiān)檢機構(gòu)的監(jiān)督管理，嚴肅查處違法違規(guī)行為；配合總局依法實施對本次監(jiān)督抽查中發(fā)現(xiàn)嚴重問題單位的行政處罰。各級質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門應根據(jù)職責分工，依法對上述存在問題的生產(chǎn)單位、檢驗檢測機構(gòu)、鑒定評審機構(gòu)的整改情況進行檢查。
(三)各特種設備獲證單位應對照監(jiān)督抽查發(fā)現(xiàn)的問題，舉一反三，全面進行自查自糾，不斷提升特種設備產(chǎn)品質(zhì)量和檢驗檢測工作質(zhì)量。
附件：1. 特種設備獲證企業(yè)抽查發(fā)現(xiàn)的具體問題
2．檢驗檢測機構(gòu)抽查發(fā)現(xiàn)的具體問題
3. 鑒定評審機構(gòu)抽查發(fā)現(xiàn)的具體問題
4．評審后發(fā)證前監(jiān)督抽查發(fā)現(xiàn)的具體問題
質(zhì)檢總局特種設備局
2013年12月20
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